洪艷蓉
法學教授
北京大學法院院
發(fā)布時間：2024-02-23 09:59:07
〔2024〕6號
當事人:張順平,男,1977年9月出生,住址:山東省濰坊市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。
依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對張順平操縱證券市場行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,張順平存在以下違法事實:
一、控制使用證券賬戶的情況
根據(jù)賬戶名義持有人指認、其他涉案人員陳述、賬戶開戶資料及情況說明、借款協(xié)議、賬戶資金往來記錄、賬戶交易流水、手機取證信息、賬戶交易終端信息(IP、MAC、硬盤序列號、下單手機號)等證據(jù),2017年6月26日至9月29日期間,張順平控制使用“韓某萍”財通證券賬戶等27個證券賬戶(以下稱“賬戶組1”),交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間,張順平控制使用“龐某”財達證券賬戶等39個證券賬戶(以下稱“賬戶組2”),交易“秦安股份”等4只股票。
張順平實際控制使用賬戶組所從事的涉案交易,由張順平?jīng)Q策,由其實際操作下單或指派他人下單。
二、張順平操縱“維格娜絲”等11只股票的情況
2017年6月26日至9月29日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,虛假申報等手段,影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易(以下簡稱對倒交易),虛假申報等手段,影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。具體情況如下:
(一)操縱“維格娜絲”的情況
1.2017年7月25日至8月14日操縱情況
2017年7月25日至8月14日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等手段,影響“維格娜絲”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入3,366,130股,累計買入金額81,148,242.15元;累計賣出3,366,130股,累計賣出金額81,254,769.32元?！百~戶組1”期初持有“維格娜絲”0股,期間期末持有0股。
(1)集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年7月25日至8月14日期間,“維格娜絲”共有15個交易日,“賬戶組1”共有15個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%。“賬戶組1”申買量排名第一的有10個交易日,買成交量排名第一的有10個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的66.67%。“賬戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為18.33%,超過20%有7個交易日,2017年8月7日占比最高,達48.68%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有6個交易日,賣成交量排名第一的有5個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的40%和33.33%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為13.27%,超過20%有3個交易日,2017年8月8日占比最高,達71.28%。
2017年7月25日至8月14日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買3,460,500股,占同期該賬戶組同向總申報量比例的日均值為88.24%,日最高占比值為100%;該類申買成交3,132,942股,占同期市場成交量比例的日均值為23.47%,日最高占比值為42.31%。在上述期間,“賬戶組1”有3個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
(2)虛假申報
2017年7月25日至8月14日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易。“賬戶組1”申買撤單量占該賬戶組申買量比例的日均值為11.82%,其中,2017年8月9日13:29:57至13:32:19期間,“賬戶組1”申買26筆,申買量為253,900股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的78.68%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的55.03%,自申買開始后反向申報賣出且成交838,581股,成交金額20,202,817.53元。
2017年7月25日至8月14日期間,“維格娜絲”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年7月25日前一交易日收盤價23.25元,上述期間最高收盤價24.82元(2017年8月3日),較期初上漲6.75%,而同期上證綜指漲幅0.69%,股價偏離上證綜指6.06個百分點;期末(2017年8月14日)收盤價23.10元,較期初下跌0.65%,同期上證綜指跌幅0.41%,股價偏離上證綜指0.24個百分點。
2.2017年8月23日至9月14日操縱情況
2017年8月23日至9月14日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣的手段,影響“維格娜絲”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入14,797,508股,累計買入金額386,760,816.44元;累計賣出14,797,508股,累計賣出金額388,322,464.48元?！百~戶組1”期初持有“維格娜絲”0股,期間期末持有0股。
2017年8月23日至9月14日期間,“維格娜絲”共有17個交易日,“賬戶組1”共有17個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%。“賬戶組1”申買量排名第一的有14個交易日,買成交量排名第一的有15個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的82.35%和88.24%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為26.85%,超過20%有12個交易日,2017年8月28日占比最高,達59.04%?！百~戶組1”期初持股為0,從2017年8月23日開始買入,所持“維格娜絲”股票數(shù)量不斷增加,在上述期間有3個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,2017年9月4日持股量最多,達3,614,480股,占該股流通股本的6.50%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有12個交易日,賣成交量排名第一的有12個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的70.59%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為22.17%,超過20%有9個交易日,2017年9月8日占比最高,達51.16%。
2017年8月23日至9月14日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買18,656,500股,占同期“賬戶組1”同向總申報量的平均值為75.72%,日最高占比值為99.59%;該類申買成交13,589,408股,占同期市場成交量比例的日均值為28.35%,日最高占比值為59.02%?！百~戶組1”共有8個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2017年8月23日至9月14日期間,“維格娜絲”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年8月23日前一交易日收盤價23.85元,上述期間最高收盤價26.87元(2017年9月1日),較期初上漲12.66%,而同期上證綜指漲幅2.34%,股價偏離上證綜指10.32個百分點;期末(2017年9月14日)收盤價25.62元,較期初上漲7.42%,同期上證綜指漲幅2.47%,股價偏離上證綜指4.95個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“維格娜絲”盈利900,505.92元。
(二)操縱“康隆達”的情況
2017年9月20日至9月29日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣的手段,影響“康隆達”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入2,357,198股,買入金額92,089,376.68元;累計賣出2,357,198股,賣出金額92,752,209.95元。“賬戶組1”期初持有“康隆達”0股,期間期末持有0股。
2017年9月20日至9月29日期間,“康隆達”共有8個交易日,“賬戶組1”共有8個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有7個交易日,買成交量排名第一的有4個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的87.50%和50%。“賬戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為15.60%,超過20%有2個交易日,2017年9月20日占比最高,達40.87%?！百~戶組1”期初持股為0,從2017年9月20日開始買入,所持“康隆達”股票數(shù)量不斷增加,2017年9月22日持股量達1,361,020股,占該股流通股本的5.44%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有2個交易日,賣成交量排名第一的有2個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的25%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為11.70%,超過20%有2個交易日,2017年9月27日占比最高,達38.47%。
2017年9月20日至9月29日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買2,779,200股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為70.79%,日最高占比值為99.38%;該類申買成交1,987,113股,占同期市場成交量比例的日均值為17.84%,日最高占比值為35.65%?！百~戶組1”共有3個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2017年9月20日至9月29日期間,“康隆達”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年9月20日前一交易日收盤價37.12元,期間最高收盤價39.82元(2017年9月22日),較期初上漲7.27%,同期上證指數(shù)跌幅為0.13%,股價偏離上證綜指7.40個百分點。期末(2017年9月29日)收盤價36.46元,較期初下跌1.78%,同期上證綜指跌幅0.24%,股價偏離上證綜指1.54個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“康隆達”盈利512,617.73元。
(三)操縱“金麒麟”的情況
1.2017年8月22日至8月31日操縱情況
2017年8月22日至8月31日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等手段,影響“金麒麟”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入2,594,495股,累計買入金額79,808,907.69元;累計賣出2,594,495股,累計賣出金額81,081,823.44元。“賬戶組1”期初持有“金麒麟”0股,期間期末持有0股。
2017年8月22日至8月31日期間,“金麒麟”共有8個交易日,“賬戶組1”共有8個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%。“賬戶組1”申買量排名第一的有6個交易日,買成交量排名第一的有6個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的75%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為7.61%,超過20%有1個交易日,2017年8月25日占比達23.05%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有4個交易日,賣成交量排名第一的有4個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的50%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為6.66%,超過20%有1個交易日,2017年8月29日占比達21.77%。
2017年8月22日至8月31日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買2,928,500股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為89.57%,日最高占比值為100%;該類申買成交2,495,595股,占同期市場成交量比例的日均值為9.90%,日最高占比值為22.96%。
2017年8月22日至8月31日期間,“金麒麟”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年8月22日前一交易日收盤價30.11元,期間最高收盤價31.59元(2017年8月29日),較期初上漲4.92%,而同期上證綜指漲幅2.38%,與同期上證綜指偏離2.54個百分點。期末(2017年8月31日)收盤價31.55元,較期初上漲4.78%,同期上證綜指漲幅2.25%,股價偏離上證綜指2.53個百分點。
2.2017年9月4日至9月22日操縱情況
2017年9月4日至9月22日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,虛假申報的手段,影響“金麒麟”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入6,760,666股,累計買入金額221,119,994.94元;累計賣出6,760,666股,累計賣出金額223,864,885.75元?！百~戶組1”期初持有“金麒麟”0股,期間期末持有0股。
(1)集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年9月4日至9月22日期間,“金麒麟”共有15個交易日,“賬戶組1”共有15個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有12個交易日,買成交量排名第一的有11個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的80%和73.33%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為10.78%,超過20%有1個交易日,2017年9月7日占比達29.11%。賬戶組1”期初持股為0,從2017年9月4日開始買入,所持“金麒麟”股票數(shù)量不斷增加,上述期間有4個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,2017年9月18日持股量達3,290,743股,占該股流通股本的6.27%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有7個交易日,賣成交量排名第一的有8個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的46.67%和53.33%。“賬戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為8.24%,超過20%有2個交易日,2017年9月19日占比最高,達39.93%。
2017年9月4日至9月22日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買8,383,900股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為71.95%,日最高占比值為100%;該類申買成交6,086,705股,占同期市場成交量比例的日均值為11.47%,日最高占比值為29.18%?！百~戶組1”共有6個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
(2)虛假申報
2017年9月4日至9月22日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易?！百~戶組1”買入撤單量占“賬戶組1”申買量的日均比例為28.75%。其中,2017年9月13日9:15:03至14:58:07期間,“賬戶組1”申買506筆,申買量為2,551,100股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的33.19%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的55.84%,自申買開始后反向申報賣出且成交643,900股,成交金額21,291,622.10元。2017年9月20日9:15:02至9:54:10期間,“賬戶組1”申買123筆,申買量為906,200股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的43.72%,撤單量占“賬戶組1”申買量的76.70%,自申買開始后反向申報賣出且成交1,278,733股,成交金額42,662,057.88元。
2017年9月4日至9月22日期間,“金麒麟”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年9月4日前一交易日收盤價31.30元,期間最高收盤價34.06元(2017年9月18日),較期初上漲8.82%,而同期上證綜指下跌0.13%,股價偏離上證綜指8.95個百分點。期末(2017年9月22日)收盤價31.53元,較期初上漲0.73%,同期上證綜指跌幅0.43%,股價偏離上證綜指1.16個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“金麒麟”盈利3,538,398.15元。
(四)操縱“鐵流股份”的情況
2017年8月15日至8月25日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,虛假申報等手段,影響“鐵流股份”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入6,819,267股,買入金額211,254,876.64元;累計賣出6,819,267股,賣出金額213,865,254.66元?！百~戶組1”期初持有“鐵流股份”0股,期間期末持有0股。
1.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年8月15日至8月25日期間,“鐵流股份”共有9個交易日,“賬戶組1”共有9個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有8個交易日,買成交量排名第一的有8個交易日,占期間該股交易日總數(shù)的88.89%。“賬戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為20.83%,超過20%有4個交易日,2017年8月17日占比最高,達44.03%?！百~戶組1”期初持股為0,從2017年8月15日開始買入,所持“鐵流股份”股票數(shù)量不斷增加,上述期間有3個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,2017年8月21日持股量達3,094,731股,占該股流通股本的10.32%。“賬戶組1”申賣量排名第一的有6個交易日,賣成交量排名第一的有6個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的66.67%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為18.50%,超過20%有5個交易日,2017年8月22日占比最高,達50.89%。
2017年8月15日至8月25日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買7,094,200股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為71.52%,日最高占比值為93.31%;該類申買成交6,238,185股,占同期市場成交量比例的日均值為21.20%,日最高占比值為39.94%。“賬戶組1”共有5個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2.虛假申報
2017年8月15日至8月25日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易?！百~戶組1”買入撤單量占“賬戶組1”申買量的日均比例為28.75%。其中,2017年8月24日9:15:02至9:30:02期間,“賬戶組1”申買3筆,申買量為221,900股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的75.79%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的100%,自申買開始后反向申報賣出且成交539,869股,成交金額16,206,354.79元。
2017年8月15日至8月25日,“鐵流股份”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年8月15日前一交易日收盤價28.31元,期間最高收盤價32.62元(2017年8月21日),較期初上漲15.22%,而同期上證綜指漲幅1.53%,股價偏離上證綜指13.69個百分點。期末(2017年8月25日)收盤價29.96元,較期初上漲5.83%,同期上證綜指漲幅2.91%,股價偏離上證綜指2.92個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“鐵流股份”盈利2,128,721.93元。
(五)操縱“紅蜻蜓”的情況
1.2017年7月24日至8月2日操縱情況
2017年7月24日至8月2日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等手段,影響“紅蜻蜓”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入7,891,653股,累計買入金額140,684,332.36元;累計賣出7,891,653股,累計賣出金額141,270,129.78元。“賬戶組1”期初持有“紅蜻蜓”0股,期間期末持有0股。
(1)集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年7月24日至8月2日期間,“紅蜻蜓”共有8個交易日,“賬戶組1”共有8個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有6個交易日,買成交量排名第一的有6個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的75%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為22.19%,超過20%有5個交易日,2017年7月24日占比最高,達43.07%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有6個交易日,賣成交量排名第一的有6個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的75%。
2017年7月24日至8月2日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買8,978,100股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為67.54%,日最高占比值為91.33%;該類申買成交7,466,852股,占同期市場成交量比例的日均值為24.06%,日最高占比值為41.82%?！百~戶組1”共有4個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
(2)虛假申報
2017年7月24日至8月2日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易?！百~戶組1”買入撤單量占“賬戶組1”申買量的日均比例為34.24%。其中,2017年7月28日9:23:26至13:02:51期間,“賬戶組1”申買118筆,申買量為1,233,800股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的35.02%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的57.57%,自申買開始后反向申報賣出且成交2,299,500股,成交金額41,448,113.00元。2017年8月1日13:27:56至13:28:08期間,“賬戶組1”申買2筆,申買量為55,100股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的98.39%,對應(yīng)撤單量達到“賬戶組1”申買量的100%,自申買開始后反向申報賣出且成交147,074股,成交金額2,602,400.36元。
2017年7月24日至8月2日期間,“紅蜻蜓”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年7月24日前一交易日收盤價17.07元,期間最高收盤價18.14元(2017年7月27日),較期初上漲6.27%,而同期上證綜指漲幅0.36%,股價偏離上證綜指偏離5.91個百分點。期末(2017年8月2日)收盤價17.34元,較期初上漲1.58%,同期上證綜指漲幅1.45%,股價偏離上證綜指0.13個百分點。
2.2017年8月31日至9月8日操縱情況
2017年8月31日至9月8日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣的手段,影響“紅蜻蜓”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入2,925,600股,累計買入金額52,563,947.74元;累計賣出2,925,600股,累計賣出金額52,493,007.00元?！百~戶組1”期初持有“紅蜻蜓”0股,期間期末持有0股。
2017年8月31日至9月8日期間,“紅蜻蜓”共有7個交易日,“賬戶組1”共有7個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有3個交易日,買成交量排名第一的有3個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的42.86%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為9.68%,超過20%有2個交易日,2017年9月1日占比最高,達28.64%。“賬戶組1”申賣量排名第一的有2個交易日,賣成交量排名第一的有2個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的28.57%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為11.27%,超過20%有2個交易日,2017年9月4日占比最高,達46.41%。
2017年8月31日至9月8日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買2,955,300股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為98.55%,日最高占比值為99.22%;該類申買成交2915500股,占同期市場成交量比例的日均值為22.53%,日最高占比值為28.63%。
該股2017年8月31日前一交易日收盤價17.70元,期間最高收盤價18.13元(2017年9月1日),較期初上漲2.43%,而同期上證綜指漲幅0.10%,股價偏離上證綜指2.33個百分點。期末(2017年9月8日)收盤價17.88元,較期初上漲1.02%,同期上證綜指漲幅0.05%,股價偏離上證綜指0.97個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“紅蜻蜓”盈利127,659.28元。
(六)操縱“日月股份”的情況
2017年7月20日至7月26日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報的手段,影響“日月股份”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入2,685,999股,累計買入金額86,377,979.88元;累計賣出2,685,999股,累計賣出金額88,682,811.24元?！百~戶組1”期初持有“日月股份”0股,期間期末持有0股。
1.集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣
2017年7月20日至7月26日期間,“日月股份”共有5個交易日,“賬戶組1”共有5個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%。“賬戶組1”申買量排名第一的有4個交易日,買成交量排名第一的有4個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的80%。“賬戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為18.03%,超過20%有3個交易日,2017年7月24日占比最高,達35.22%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有3個交易日,賣成交量排名第一的有4個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的60%和80%。“賬戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為13.46%,超過20%有1個交易日,2017年7月25日占比達42.16%。
2017年7月20日至7月26日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買4,012,500股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為79.38%,日最高占比值為92.40%;該類申買成交2,574,099股,占同期市場成交量比例的日均值為21.62%,日最高占比值為33.78%。“賬戶組1”共有4個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2.虛假申報
2017年7月20日至7月26日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易。“賬戶組1”申買撤單量占“賬戶組1”申買量的日均比例為35.73%。其中,2017年7月21日9:15:02至14:57:51期間,“賬戶組1”申買403筆,申買量為1,740,200股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的33.86%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的55.20%,自申買開始后反向申報賣出且成交267,252股,成交金額8,555,173.29元。2017年7月24日9:19:14至14:59:04期間,“賬戶組1”申買362筆,申買量為2,213,400股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的43.51%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的56.54%,自申買開始后反向申報賣出且成交202,200股,成交金額6,676,962.00元。2017年7月25日9:15:03至9:33:04期間,“賬戶組1”申買10筆,申買量為149,800股,“賬戶組1”申買量占市場申買量的55.85%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組1”申買量的96.06%,自申買開始后反向申報賣出且成交1,975,347股,成交金額65,650,923.67元。
2017年7月20日至7月26日期間,“日月股份”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年7月20日前一交易日收盤價30.48元,期間最高收盤價33.26元(2017年7月25日),較期初上漲9.12%,而同期上證綜指漲幅0.39%,股價偏離上證綜指8.73個百分點。期末(2017年7月26日)收盤價31.68元,較期初上漲3.94%,同期上證綜指漲幅0.52%,股價偏離上證綜指3.42個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“日月股份”盈利2,160,131.60元。
(七)操縱“太平鳥”的情況
1.2017年6月26日至7月7日操縱情況
2017年6月26日至7月7日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣的手段,影響“太平鳥”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入1,341,057股,累計買入金額36,652,408.66元;累計賣出1,341,057股,累計賣出金額38,269,837.44元。“賬戶組1”期初持有“太平鳥”0股,期間期末持有0股。
2017年6月26日至7月7日期間,“太平鳥”共有10個交易日,“賬戶組1”共有8個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的80%?！百~戶組1”申買量排名第一的有4個交易日,買成交量排名第一的有4個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的40%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為6.46%,2017年6月28日占比最高,達17.64%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有3個交易日,賣成交量排名第一的有4個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的30%和40%?！百~戶組1”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為3.55%,2017年7月5日占比最高,達11.77%。
2017年6月26日至7月7日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買1,118,200股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為49.51%,日最高占比值為74.27%;該類申買成交1,097,222股,占同期市場成交量比例的日均值為6.77%,日最高占比值為12.35%。
2017年6月26日至7月7日期間,“太平鳥”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年6月26日前一交易日收盤價26.78元,期間最高收盤價28.71元(2017年7月5日),較期初上漲7.21%,而同期上證綜指漲幅1.56%,股價偏離上證綜指5.65個百分點。期末(2017年7月7日)收盤價28.10元,較期初上漲4.93%,同期上證綜指漲幅1.90%,股價偏離上證綜指3.03個百分點。
2.2017年7月20日至7月28日操縱情況
2017年7月20日至7月28日期間,張順平控制使用“賬戶組1”,通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣的手段,影響“太平鳥”交易價格和交易量,操縱市場。期間“賬戶組1”累計買入1,511,013股,累計買入金額38,387,728.69元;累計賣出1,511,013股,累計賣出金額39,089,971.45元。“賬戶組1”期初持有“太平鳥”0股,期間期末持有0股。
2017年7月20日至7月28日期間,“太平鳥”共有7個交易日,“賬戶組1”共有7個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組1”申買量排名第一的有2個交易日,買成交量排名第一的有4個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的28.57%和57.14%?！百~戶組1”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為8.96%,超過20%有1個交易日,2017年7月26日占比最高,達28.94%?！百~戶組1”申賣量排名第一的有2個交易日,賣成交量排名第一的有3個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的28.57%和42.86%。
2017年7月20日至7月28日期間,“賬戶組1”以不低于市場賣一價或市價申買1,706,200股,占同期“賬戶組1”同向總申報量比例的日均值為93.46%,日最高占比值為99.32%;該類申買成交1,442,113股,占同期市場成交量比例的日均值為12.08%,日最高占比值為28.17%?！百~戶組1”共有2個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2017年7月20日至7月28日期間,“太平鳥”股價走勢較上證綜指明顯異常。該股2017年7月20日前一交易日收盤價25.08元,期間最高收盤價26.24元(2017年7月26日),較期初上漲4.63%,而同期上證綜指漲幅0.52%,股價偏離上證綜指4.11個百分點。期末(2017年7月28日)收盤價25.26元,較期初上漲0.72%,同期上證綜指漲幅0.69%,股價偏離上證綜指0.03個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組1”交易“太平鳥”盈利2,192,927.56元。
(八)操縱“秦安股份”的情況
2018年3月13日至4月3日,張順平控制使用“賬戶組2”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,對倒交易,虛假申報等手段,影響“秦安股份”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入18,228,186股,累計買入金額247,520,492.27元;累計賣出18,228,186股,累計賣出金額249,653,622.86元?！百~戶組2”期初持有“秦安股份”0股,期間期末持有0股。
1.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2018年3月13日至4月3日期間,“秦安股份”共有16個交易日,“賬戶組2”共有16個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%。“賬戶組2”累計競價買入成交15,150,590股(扣除對倒成交量),累計競價賣出成交15,150,590股(扣除對倒成交量)?！百~戶組2”申買量排名第一的有15個交易日,買成交量排名第一的有13個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的93.75%和81.25%?！百~戶組2”買成交量占當日市場成交量的日均值為22.50%,超過20%的有10個交易日,2018年3月19日占比最高,達48.65%。“賬戶組2”期初持股為0,從2018年3月13日開始買入,所持“秦安股份”股票數(shù)量不斷增加,期間有7個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,有3個交易日持股量占該股流通股本比例大于10%,2018年3月23日持股量最多,達7,203,281股,占該股流通股本的12.01%?！百~戶組2”申賣量排名第一的有11個交易日,賣成交量排名第一的有11個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的68.75%?！百~戶組2”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為18.65%,超過20%的有6個交易日,2018年3月27日占比最高,達61.34%。
2018年3月13日至4月3日期間,“賬戶組2”以不低于市場賣一價或市價申買20,304,100股,占同期賬戶組同向總申報量比例的日均值為60.30%,日最高占比值為98.26%;該類申買成交15,052,786股,占同期市場成交量比例的日均值為19.95%,日最高占比值為42.41%。在上述期間,“賬戶組2”共有9個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2.對倒交易
2018年3月13日至4月3日期間,當事人共有13個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易“秦安股份”,成交量3,077,596股;其中,有1個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易的成交量占當日市場成交量的比例大于10%,2018年3月22日占比達21.34%。
3.虛假申報
2018年3月13日至4月3日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易。“賬戶組2”申買撤單量占“賬戶組2”申買量比例的日均值為31.54%。其中,2018年3月29日9:15:01至13:59:02期間,“賬戶組2”申買2,423筆,申買量為4,416,800股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的42.15%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的53.50%,自申買開始后反向申報賣出且成交3,330,063股,成交金額45,674,621.14元;2018年3月30日9:15:01至10:31:37期間,“賬戶組2”申買790筆,申買量為1,973,900股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的34.36%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的85.91%,自申買開始后反向申報賣出且成交1,605,720股,成交金額21,784,014.43元;2018年4月2日9:22:36至9:30:57期間,“賬戶組2”申買38筆,申買量為696,300股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的73.54%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的99.87%,自申買開始后反向申報賣出且成交188,200股,成交金額2,522,185.95元。
2018年3月13日至4月3日期間,“秦安股份”股價走勢較上證綜指明顯異常,該股2018年3月13日前一交易日收盤價12.52元,上述期間最高收盤價14.33元(2018年3月20日),較期初上漲14.46%,而同期上證綜指跌幅1.08%,股價偏離上證綜15.54個百分點;期末(2018年4月3日)收盤價12.36元,較期初上漲1.92%,同期上證指數(shù)跌幅5.71%,股價偏離上證綜指7.63個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組2”交易“秦安股份”盈利1,741,415.47元。
(九)操縱“上海亞虹”的情況
2018年3月9日至3月16日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣手段,影響“上海亞虹”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入1,980,778股,累計買入金額47,122,545.36元;累計賣出1,980,778股,累計賣出金額49,174,430.06元?！百~戶組2”期初持有“上海亞虹”0股,期間期末持有0股。
2018年3月9日至3月16日期間,“上海亞虹”共有6個交易日,“賬戶組2”共有6個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組2”申買量排名第一的有4個交易日,買成交量排名第一的有3個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的66.67%和50%?！百~戶組2”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為15.04%,超過20%的有2個交易日,2018年3月9日占比最高,達29.12%?！百~戶組2”期初持股為0,從2018年3月9日開始買入,所持“上海亞虹”股票數(shù)量不斷增加,操縱期間有1個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,2018年3月12日持股量最多,達1,362,378股,占該股流通股本的5.45%?！百~戶組2”申賣量排名第一的有2個交易日,賣成交量排名第一的有2個交易日,均占期間該股交易日總數(shù)的33.33%?！百~戶組2”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為14.59%,超過20%的有2個交易日,2018年3月13日占比最高,達38.78%。
2018年3月9日至3月16日期間,“賬戶組2”以不低于市場賣一價或市價申買1,954,500股,占同期賬戶組同向總申報量比例的日均值為53.89%,日最高占比值為100%;該類申買成交1,630,378股,占同期市場成交量比例的日均值為12.53%,日最高占比值為28.73%。在上述期間,“賬戶組2”共有3個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2018年3月9日至3月16日期間,“上海亞虹”股價走勢較上證綜指明顯異常,該股2018年3月9日前一交易日收盤價21.53元,上述期間最高收盤價25.27元(2018年3月12日),較期初上漲17.37%,而同期上證綜指漲幅1.16%,股價偏離上證綜指16.21個百分點;期末(2018年3月16日)收盤價22.38元,較期初上漲3.95%,同期上證指數(shù)跌幅0.56%,股價偏離上證綜指4.51個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組2”交易“上海亞虹”盈利1,977,487.20元。
(十)操縱“恒潤股份”的情況
2018年4月2日至4月25日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,對倒交易,虛假申報等手段,影響“恒潤股份”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入12,523,172股,累計買入金額479,615,116.96元;累計賣出12,312,172股,累計賣出金額467,356,984.35元。賬戶組期初持有“恒潤股份”0股,期末持有211,000股。
1.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2018年4月2日至4月25日期間,“恒潤股份”共有16個交易日,“賬戶組2”共有16個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組2”累計競價買入成交10,328,629股(扣除對倒成交量);累計競價賣出成交10,117,629股(扣除對倒成交量)?！百~戶組2”申買量排名第一的有15個交易日,買成交量排名第一的有14個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的93.75%和87.5%?！百~戶組2”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為32.02%,超過20%的有13個交易日,2018年4月10日占比最高,達49.05%?！百~戶組2”期初持股為0,從2018年4月2日開始買入,所持“恒潤股份”股票數(shù)量不斷增加,期間有10個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,有7個交易日持股量占該股流通股本比例大于10%,2018年4月10日持股量最多,達3,419,043股,占該股流通股本的17.1%?！百~戶組2”申賣量排名第一的有14個交易日,賣成交量排名第一的有15個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的87.5%和93.75%?！百~戶組2”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為29.67%,超過20%的有8個交易日,2018年4月17日占比最高,達62.66%。
2018年4月2日至4月25日期間,“賬戶組2”以不低于市場賣一價或市價申買14,248,200股,占同期賬戶組同向總申報量比例的日均值為57.36%,日最高占比值為98.00%;該類申買成交10,518,272股,占同期市場成交量比例的日均值為27.10%,日最高占比值為42.46%。在上述期間,“賬戶組2”共有11個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2.對倒交易
2018年4月2日至4月25日期間,當事人共有14個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易“恒潤股份”,成交量2,194,543股;其中,有2個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易的成交量占當日市場成交量的比例大于10%,2018年4月13日占比最高,達14.4%。
3.虛假申報
2018年4月2日至4月25日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易。“賬戶組2”申買撤單量占“賬戶組2”申買量比例的日均值為25.72%。其中,2018年4月24日9:15:00至10:24:22期間,“賬戶組2”申買306筆,申買量為858,300股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的54.83%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的95.36%,自申買開始后反向申報賣出且成交242,200股,成交金額8,198,625.00元。
2018年4月2日至4月25日期間,“恒潤股份”股價走勢較上證綜指明顯異常,該股2018年4月2日前一交易日收盤價32.54元,上述期間最高收盤價40.52元(2018年4月11日),較期初上漲24.52%,而同期上證綜指漲幅1.24%,股價偏離上證綜指23.28個百分點;期末(2018年4月25日)收盤價34.1元,較期初上漲4.79%,同期上證指數(shù)跌幅1.61%,股價偏離上證綜指6.40個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組2”交易“恒潤股份”虧損6,302,121.55元。
(十一)操縱“中馬傳動”的情況
2018年3月6日至4月11日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,對倒交易,虛假申報等手段,影響“中馬傳動”交易價格和交易量,操縱市場。期間累計買入17,605,196股,累計買入金額254,263,943.10元;累計賣出17,605,196股,累計賣出金額260,247,279.70元?！百~戶組2”期初持有“中馬傳動”0股,期間期末持有0股。
1.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
2018年3月6日至4月11日期間,“中馬傳動”共有25個交易日,“賬戶組2”共有25個交易日參與交易,占期間該股交易日總數(shù)的100%?！百~戶組2”累計競價買入成交15,237,582股(扣除對倒成交量);累計競價賣出成交15,237,582股(扣除對倒成交量)?！百~戶組2”申買量排名第一的有20個交易日,買成交量排名第一的有21個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的80%和84%?！百~戶組2”買成交量占當日市場成交量比例的日均值為17.41%,超過20%的有10個交易日,2018年3月20日占比最高,達39.60%。“賬戶組2”期初持股為0,從2018年3月6日開始買入,所持“中馬傳動”股票數(shù)量不斷增加,期間有2個交易日持股量占該股流通股本比例大于5%,有1個交易日持股量占該股流通股本比例大于10%,2018年4月2日持股量最多,達5,861,833股,占該股流通股本的10.99%。“賬戶組2”申賣量排名第一的有17個交易日,賣成交量排名第一的有16個交易日,分別占期間該股交易日總數(shù)的68%和64%。“賬戶組2”賣成交量占當日市場成交量比例的日均值為13.58%,超過20%的有6個交易日,2018年4月3日占比最高,達45.82%。
2018年3月6日至4月11日期間,“賬戶組2”以不低于市場賣一價或市價申買18,339,800股,占同期賬戶組同向總申報量比例的日均值為68.81%,日最高占比值為100%;該類申買成交15,194,149股,占同期市場成交量比例的日均值為14.34%,日最高占比值為33.75%。在上述期間,賬戶組共有10個交易日存在盤中時段內(nèi)股價漲幅2%以上且時段內(nèi)買成交占比20%以上的情形。
2.對倒交易
2018年3月6日至4月11日期間,當事人共有17個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易“中馬傳動”,成交量2,367,614股;其中,有3個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易的成交量占當日市場成交量的比例大于10%,2018年3月20日占比最高,達31.61%。
3.虛假申報
2018年3月6日至4月11日期間,張順平控制使用“賬戶組2”,不以成交為目的,頻繁申報、撤單,并進行與申報相反的交易?！百~戶組2”申買撤單量占“賬戶組2”申買量比例的日均值為23.74%。其中,2018年3月8日11:21:50至13:19:49期間,“賬戶組2”申買7筆,申買量為100,300股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的31.89%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的83.13%,自申買開始后反向申報賣出且成交213,300股,金額2,840,885.00元。2018年3月12日13:03:47至13:07:28期間,“賬戶組2”申買3筆,申買量為17,400股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的38.33%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的69.54%,自申買開始后反向申報賣出且成交1,089,124股,金額15,504,154.88元。2018年3月22日9:15:03至13:15:12期間,“賬戶組2”申買947筆,申買量為2,456,500股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的35.94%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的54.43%,自申買開始后反向申報賣出且成交2,051,647股,金額28,894,229.47元。2018年3月23日9:15:02至10:32:54期間,“賬戶組2”申買731筆,申買量為1,466,200股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的36.98%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的77.24%,自申買開始后反向申報賣出且成交748,147股,金額10,478,398.65元。2018年4月4日9:15:03至14:10:59期間,“賬戶組2”申買1,659筆,申買量為3,956,700股,“賬戶組2”申買量占市場申買量的34.60%,對應(yīng)撤單量占“賬戶組2”申買量的60.32%,自申買開始后反向申報賣出且成交2,107,215股,金額32,098,118.17元。
2018年3月6日至4月11日期間,“中馬傳動”股價走勢較上證綜指明顯異常,該股2018年3月6日前一交易日收盤價13.16元,上述期間最高收盤價16.04元(2018年4月11日),較期初上漲21.88%,而同期上證綜指跌幅1.50%,股價偏離上證綜指23.38個百分點;期末(2018年4月11日)收盤價16.04元,較期初上漲21.88%,同期上證指數(shù)跌幅1.50%,股價偏離上證綜指23.38個百分點。
經(jīng)統(tǒng)計,張順平通過“賬戶組2”交易“中馬傳動”盈利5,570,203.06元。
綜上,2017年6月26日至2018年4月27日期間,張順平控制使用“賬戶組1”和“賬戶組2”操縱“維格娜絲”等11只股票,合計盈利20,850,067.90元。
上述違法事實,有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料及情況說明、交易流水、證券賬戶交易終端信息、銀行賬戶資料、證券交易所統(tǒng)計數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認定。
張順平的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項和第四項的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會決定:責令張順平依法處理非法持有的證券,沒收違法所得20,850,067.90元,并處以62,550,203.70元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2024年1月15日
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