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發(fā)文日期：2023年03月17日

2020年7月24日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(以下簡稱《備案規(guī)定》),自2020年8月24日起施行。2023年1月13日,證監(jiān)會(huì)在原律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)基礎(chǔ)上,上線了統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務(wù)所備案模塊(以下稱統(tǒng)一備案系統(tǒng))。為方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好備案工作,證監(jiān)會(huì)制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第3號(hào)》,請各律師事務(wù)所在備案過程中嚴(yán)格對照適用。

一、備案類型

《備案規(guī)定》規(guī)定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案(《備案規(guī)定》第十條)、重大事項(xiàng)備案(《備案規(guī)定》第十六條)、年度備案(《備案規(guī)定》第十七條第一款)和重新首次備案(《備案規(guī)定》第十七條第二款)四種備案類型。

(一)首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)時(shí),只須進(jìn)行一次首次備案即可,無需“一事一備”。律師事務(wù)所備案不屬于行政許可。未從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所,無需提前進(jìn)行首次備案。

(二)重大事項(xiàng)備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所,在發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案,不得長期積壓重大事項(xiàng)備案。

(三)年度備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所,應(yīng)當(dāng)于次年起每年4月30日前提交年度備案材料,盡早完成年度備案工作。未進(jìn)行首次備案的律師事務(wù)所,無需進(jìn)行年度備案。

(四)重新首次備案。連續(xù)一個(gè)自然年度未從事證券法律業(yè)務(wù),適用豁免重大備案和年度備案的律師事務(wù)所,以及未按照《備案規(guī)定》要求按時(shí)完成年度備案的律師事務(wù)所,再次從事證券法律業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)重新進(jìn)行首次備案。未再次從事證券法律業(yè)務(wù)的,無需進(jìn)行重新首次備案。

如已完成首次備案的律師事務(wù)所因合并、分立注銷的,或者因自行決定解散等原因終止展業(yè)的,應(yīng)當(dāng)在被批準(zhǔn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告有關(guān)情況。

二、備案系統(tǒng)注冊

為方便律師事務(wù)所提交備案材料,證監(jiān)會(huì)在政務(wù)服務(wù)平臺(tái)(https://neris.csrc.gov.cn/)上線了統(tǒng)一備案系統(tǒng)。律師事務(wù)所僅需要通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)報(bào)送備案材料,無需再向證監(jiān)會(huì)和司法部報(bào)送紙質(zhì)等其他形式的備案材料。

律師事務(wù)所在報(bào)送備案材料前,需要在證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)首頁“組織機(jī)構(gòu)注冊”欄目注冊賬號(hào),成為政務(wù)服務(wù)平臺(tái)用戶。注冊賬戶時(shí),組織機(jī)構(gòu)類型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務(wù)所由總所負(fù)責(zé)注冊賬號(hào),且只能注冊一個(gè)賬號(hào),統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送本所的備案材料。律師事務(wù)所分所不得注冊賬號(hào),不得以分所名義報(bào)送備案材料。

三、備案材料報(bào)送

律師事務(wù)所要高度重視備案工作,指定律師專門負(fù)責(zé)備案工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)《備案規(guī)定》等規(guī)定內(nèi)容,嚴(yán)格按照要求準(zhǔn)備備案材料,并按照以下要求報(bào)送備案材料,保證所報(bào)送的備案文件和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(一)首次備案

1.在統(tǒng)一備案系統(tǒng)填報(bào)律師事務(wù)所首次備案基本情況

律師事務(wù)所要在統(tǒng)一備案系統(tǒng)正確填寫備案內(nèi)容,如沒有分所、不存在因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查,以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分情況的,則無需填寫相關(guān)內(nèi)容。律師事務(wù)所要特別注意以下幾點(diǎn)填報(bào)要求:“監(jiān)管聯(lián)系人”是指負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門溝通聯(lián)系對接的律師事務(wù)所工作人員,可以是律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人、證券法律業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者其他人員;“累計(jì)執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)金額”填報(bào)律師事務(wù)所(不含律師個(gè)人名義)向保險(xiǎn)人支付的保險(xiǎn)費(fèi)累計(jì)金額;“執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額”是指保險(xiǎn)人向律師事務(wù)所(不含律師個(gè)人名義)承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金責(zé)任的最高限額;“分所信息”欄目要填報(bào)律師事務(wù)所的所有分所信息;證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員中的“專職或兼職”是指專職或兼職從事證券法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作,專職從事證券法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作的,不再從事具體的證券法律業(yè)務(wù)。

2.上傳首次備案相關(guān)附件

(1)“律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件”欄目,上傳律師事務(wù)所總所及所有分所完整的執(zhí)業(yè)許可證正本和副本復(fù)印件,不可缺頁。

(2)“內(nèi)部管理制度”欄目,上傳律師事務(wù)所結(jié)合實(shí)際制定的從事證券法律業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度,內(nèi)部管理制度要健全有效,不得簡單抄襲《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的內(nèi)容。

(3)“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”欄目,認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件2-1《律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

(4)“律師事務(wù)所被立案調(diào)查偵查情況”欄目,律師事務(wù)所自行說明律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師是否存在因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查,以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況,無需其他部門出具證明文件。

(5)“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”欄目,認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件2-2《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

(6)“其他附件”欄目,上傳律師事務(wù)所與委托人簽訂的符合《備案規(guī)定》第五條備案范圍的證券法律服務(wù)協(xié)議等材料。

(二)重大事項(xiàng)備案

1.機(jī)構(gòu)名稱變更備案。律師事務(wù)所要上傳名稱變更后的執(zhí)業(yè)許可證正本。律師事務(wù)所分所名稱、住所、負(fù)責(zé)人等發(fā)生變更的,無需進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

2.住所變更備案。律師事務(wù)所要上傳住所變更后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

3.負(fù)責(zé)人變更備案。律師事務(wù)所要上傳負(fù)責(zé)人變更后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

4.風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人變更備案。律師事務(wù)所要上傳風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人變更的內(nèi)部決議。

5.合伙人變更備案。律師事務(wù)所要上傳新增合伙人或者減少合伙人后的執(zhí)業(yè)許可證副本。

6.內(nèi)部管理制度變更備案。律師事務(wù)所要上傳變更后的從事證券法律業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。

7.誠信狀況備案。律師事務(wù)所要上傳因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查,以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的決定文書。

8.涉及民事訴訟及仲裁備案。律師事務(wù)所要上傳因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛,進(jìn)行訴訟或者仲裁的文書。因同一事由發(fā)生多起訴訟或者仲裁的,律師事務(wù)所可以上傳一份判決或者仲裁文書,但要詳細(xì)說明因該事由發(fā)生訴訟或者仲裁的具體情況和進(jìn)展。

9.設(shè)立或撤銷分所。律師事務(wù)所要上傳新設(shè)分所完整的執(zhí)業(yè)許可證正本和副本,或者撤銷分所的有關(guān)材料。無論律師事務(wù)所新設(shè)分所業(yè)務(wù)是否涉及證券法律業(yè)務(wù),均應(yīng)進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

(三)年度備案

1.在統(tǒng)一備案系統(tǒng)填報(bào)律師事務(wù)所年度備案基本情況

2.上傳年度備案相關(guān)附件

(1)“年度備案基本情況表”欄目,認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件2-3《律師事務(wù)所年度備案基本情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

(2)“內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況和變動(dòng)情況”欄目,律師事務(wù)所要認(rèn)真梳理總結(jié)上一年度開展證券法律業(yè)務(wù)的基本情況,結(jié)合具體業(yè)務(wù)說明內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行情況,說明內(nèi)部管理制度的變動(dòng)情況。內(nèi)部管理制度發(fā)生變更的,律師事務(wù)所要說明是否按照《備案規(guī)定》要求進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

(3)“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”欄目,認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件2-2《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》備注,并確保填寫內(nèi)容前后一致。

(四)重新首次備案

律師事務(wù)所需要重新首次備案的,在統(tǒng)一備案系統(tǒng)“豁免年度備案后重新首次備案”欄目進(jìn)行填報(bào),報(bào)送材料要求參照首次備案要求。

四、備案程序

律師事務(wù)所報(bào)送備案材料后,證監(jiān)會(huì)將按照備案報(bào)送順序?qū)彶槁蓭熓聞?wù)所報(bào)送的備案材料是否完備以及是否符合規(guī)定。

律師事務(wù)所報(bào)送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)在律師事務(wù)所報(bào)送備案材料10個(gè)工作日內(nèi),通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)一次性告知律師事務(wù)所補(bǔ)正意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)補(bǔ)正。

律師事務(wù)所報(bào)送的備案材料完備的,證監(jiān)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作。律師事務(wù)所可以通過統(tǒng)一備案系統(tǒng)查詢備案狀態(tài)。證監(jiān)會(huì)將定期在官網(wǎng)“主動(dòng)公開目錄”中“律師事務(wù)所”欄目公示通過備案的律師事務(wù)所名單。有關(guān)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的其他備案和監(jiān)管事宜,也將在此欄目公布。

對于未按照《備案規(guī)定》要求按期報(bào)送備案材料、未按期提交補(bǔ)正材料的律師事務(wù)所,證監(jiān)會(huì)將依法予以處理,并向市場通報(bào)。

五、咨詢途徑

律師事務(wù)所在備案過程中,可以通過以下方式進(jìn)行咨詢:

(一)郵件咨詢:lsbazx@csrc.gov.cn。

(二)信函咨詢:證監(jiān)會(huì)法律部,通信地址:北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈(郵編:100033)。

律師事務(wù)所來信咨詢時(shí),請?jiān)敿?xì)說明備案中遇到的具體問題,并附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

本指引自公布之日起施行?！侗O(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第1號(hào)》同時(shí)廢止。

關(guān)于《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第3號(hào)》的說明.pdf