洪艷蓉
法學(xué)教授
北京大學(xué)法院院
作者： 董凡超
來源：法治日報
發(fā)布時間：2023-12-01 18:39:16
前不久，重慶市人民檢察院第五分院成渝金融檢察巡回服務(wù)站在西部金融法律服務(wù)中心揭牌，這是成渝金融檢察官辦公室創(chuàng)新探索的“巡回+駐點”工作新模式。
“巡回服務(wù)站主要采取檢察官輪流駐點的形式，與法院、公安、司法等部門協(xié)作提供‘一站式’金融法治服務(wù)，助推金融風(fēng)險協(xié)同治理，更好構(gòu)建法治化營商環(huán)境?！笔着腭v成渝金融檢察巡回服務(wù)站的檢察官薛啟飛對此信心滿滿。
此前，為更好履行金融領(lǐng)域法律監(jiān)督職能，重慶五分院掛牌成立成渝金融檢察官辦公室，專門抽調(diào)4名精兵強將，組成專業(yè)化辦案團隊。“我們前期與成渝金融法院開展了多輪調(diào)研磋商，先后就案件監(jiān)督流程等多方面達成共識，并逐步建立完善了配套工作機制?！背捎褰鹑跈z察官辦公室負責(zé)人劉珂介紹道。
金融是國民經(jīng)濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。
從最高人民檢察院成立駐中國證監(jiān)會檢察室、建立證券犯罪案件辦理新制度，到成渝金融檢察辦公室創(chuàng)新探索“巡回+駐點”工作新模式，一顆顆檢察機關(guān)播種到資本市場的“法治種子”生根發(fā)芽，有些已經(jīng)開花結(jié)果。
近年來，各級檢察機關(guān)以心懷“國之大者”的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，聚焦金融重點領(lǐng)域，一體推進辦案組織建設(shè)、工作機制建設(shè)和人才隊伍建設(shè)，全面提升金融檢察履職效能，以金融檢察高質(zhì)效辦案服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，打造出一個個具有本地特色的金融檢察品牌。
推動陣地前移 打造維護金融安全“前哨”
為優(yōu)化轄區(qū)法治化營商環(huán)境，為企業(yè)提供“零距離”“嵌入式”法律服務(wù)，天津市西青區(qū)人民檢察院成立了集辦案、監(jiān)督、宣傳、保護職能于一體的“青鋒·護企”工作室，并在產(chǎn)業(yè)類型豐富、大型企業(yè)集中的西青經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立了“服務(wù)經(jīng)濟聯(lián)絡(luò)站”。
坐落于天津市西青區(qū)大寺鎮(zhèn)的某企業(yè)擁有中國馳名商標(biāo)，企業(yè)經(jīng)營狀況良好，具有較高的市場認可度。然而在不久前，多個省份出現(xiàn)了仿冒該馳名商標(biāo)的產(chǎn)品，給企業(yè)造成了高額損失。
“青鋒·護企”工作室在承辦案件后，充分運用刑事司法政策，為企業(yè)挽回損失2000余萬元；先后向其他省市市場監(jiān)督管理局制發(fā)檢察建議，督促行政機關(guān)開展專項執(zhí)法行動，有效鏟除了長期盤踞在京津冀地區(qū)的“黑色產(chǎn)業(yè)鏈”，有效凈化了市場環(huán)境。
為把標(biāo)本兼治的工作做深做實做細，檢察機關(guān)緊密結(jié)合監(jiān)督辦案，推動陣地前移，協(xié)助把脈分析公司治理、行業(yè)管理等方面的傾向性問題和管理漏洞，通過制發(fā)檢察建議、開展法治宣傳等加強犯罪預(yù)防。
福州市臺江區(qū)是福建省金融產(chǎn)業(yè)鏈最完整，金融、類金融業(yè)態(tài)最齊全的區(qū)域之一。為此，臺江區(qū)人民檢察院在臺江區(qū)金融街設(shè)立金融檢察工作站，把履行法律監(jiān)督、構(gòu)建企業(yè)合規(guī)體系、優(yōu)化行業(yè)發(fā)展和追贓挽損、維護穩(wěn)定等有機結(jié)合起來，有力防范和化解金融風(fēng)險。金融檢察工作站設(shè)立以來，發(fā)出檢察建議11份、偵查監(jiān)督活動通知8份，追回贓款2100余萬元；與金融單位召開聯(lián)席會議14次，簽訂協(xié)作辦法2份。
晉安湖“三創(chuàng)園”正日漸成為福州市晉安區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主戰(zhàn)場和新引擎，晉安區(qū)人民檢察院組建服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)工作專班和辦案團隊，圍繞“請進來”開門納諫、“走出去”服務(wù)上門兩條工作主線，走訪轄區(qū)企業(yè)問計問需、排憂解難，聯(lián)合區(qū)工商聯(lián)設(shè)立“服務(wù)民營企業(yè)工作聯(lián)絡(luò)室”，輻射60多家樓宇企業(yè)，精準(zhǔn)提供合規(guī)經(jīng)營、知識產(chǎn)權(quán)保護等法律服務(wù)。
強化數(shù)字賦能 提升金融檢察履職效能
檢察環(huán)節(jié)追贓挽損工作率從2021年的38.81%增長到2023年的61.4%。
這是北京市檢察機關(guān)金融檢察機構(gòu)通過強化資金證據(jù)收集審查運用和科技賦能，全力開展追贓挽損工作取得的顯著成績。
近年來，北京市人民檢察院加大對追贓挽損工作的考核督導(dǎo)力度，制定《辦理非法集資刑事案件追贓挽損工作指引（試行）》，要求辦案干警對涉案資金流向進行專門審查；同市公安局、市高級人民法院、中國人民銀行北京市分行聯(lián)合舉辦大數(shù)據(jù)資金分析培訓(xùn)，推動“穿透式”追蹤涉案資金流向，探索資金分析報告證據(jù)化。
建用“違法發(fā)放房產(chǎn)抵押經(jīng)營貸”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，識別并移送各類法律監(jiān)督線索300余條，民事訴訟監(jiān)督案件立案22件，追捕追訴金融領(lǐng)域“黑中介”“行業(yè)內(nèi)鬼”19人；
建用涉詐、涉非法集資“幌子公司”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，通過數(shù)據(jù)比對碰撞，篩查出用于實施犯罪的“幌子公司”“空殼公司”500余個，反向移送行政監(jiān)管部門立案調(diào)查，助推金融行業(yè)亂象整治；
……
北京市檢察機關(guān)通過實踐發(fā)現(xiàn)，積極建用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型能成為提升金融檢察綜合履職效能的有力抓手。
此外，北京市檢察機關(guān)充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢，建立完善重點案件掛牌督辦、跨區(qū)域協(xié)作辦案等機制，依法辦理一批重大金融檢察案件，發(fā)布涉上市公司并購、區(qū)域性股權(quán)市場、公募基金等領(lǐng)域參考性案例5件，助力防范化解金融風(fēng)險。
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2022年，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈范圍內(nèi)的金融機構(gòu)就已超4000家，金融機構(gòu)人民幣存款余額約為14.57萬億元、貸款余額約為13.16萬億元。這意味著，成渝共建西部金融中心這艘“金融巨輪”對金融法治的需求愈發(fā)迫切。
2022年7月，最高檢決定由重慶第五分院對成渝金融法院依法履行法律監(jiān)督職責(zé)。2023年2月，重慶第五分院設(shè)立成渝金融檢察官辦公室。此后，重慶第五分院與成渝金融法院聯(lián)合會簽《共建工作機制框架協(xié)議》，建立起定期聯(lián)席會議、金融公益訴訟、常態(tài)溝通協(xié)作、矛盾糾紛化解、風(fēng)險隱患排查等5個方面的9項合作機制，形成檢法全方位、全鏈條協(xié)作格局。
值得一提的是，檢法雙方還積極探索創(chuàng)建成渝金融司法數(shù)字平臺，通過大數(shù)據(jù)賦能履職，打通跨省域、跨部門、跨主體的數(shù)據(jù)堵點，促進共享成渝金融抗訴案件、檢察建議、多元解紛、執(zhí)行信息等司法大數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建檢法信息及金融風(fēng)險防范信息共享新模式，實現(xiàn)檢法攜手金融監(jiān)管部門為金融消費者提供全面、便捷的金融司法微服務(wù)，更好助力西部金融中心建設(shè)。
“我們要發(fā)揮好制度機制效能，深化落實一體化辦案和監(jiān)督協(xié)作，盡快辦理一批具有引領(lǐng)性和示范性的典型案件，同時要構(gòu)建規(guī)范化監(jiān)督辦案體系，為擦亮跨省域金融檢察‘金字招牌’提供過硬支撐?！闭劶敖鹑跈z察的未來，重慶市第五分院檢察長蔣文軍說。
引入專業(yè)人才 加強隊伍素質(zhì)能力建設(shè)
近年來，多地檢察機關(guān)通過強化業(yè)務(wù)研討、聯(lián)合調(diào)研、同堂培訓(xùn)、人員交流等舉措，進一步提升金融檢察隊伍的政治、業(yè)務(wù)和職業(yè)道德素質(zhì)，以更高的素質(zhì)能力適應(yīng)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展需求。
自2021年5月起，北京市人民檢察院在市檢察院、4個分院、8個區(qū)院成立金融檢察辦公室，評選金融檢察專家人才7名、骨干人才21名，全面推行金融刑事、民事、行政檢察職能集中統(tǒng)一履行。
在此基礎(chǔ)上，北京市檢察院與中國人民銀行北京市分行、國家金融監(jiān)管總局北京監(jiān)管局、市證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局建立“全覆蓋”工作聯(lián)絡(luò)機制，加強與金融監(jiān)管機構(gòu)的雙向、多向交流會商。構(gòu)建金融領(lǐng)域檢察官助理輔助辦案機制，從中國人民銀行北京市分行、市地方金融監(jiān)管局、市證監(jiān)局、市稅務(wù)局等單位聘請22名專業(yè)人員擔(dān)任特邀檢察官助理，輔助辦理金融犯罪案件25件次。西城區(qū)人民檢察院聯(lián)合北京金融街服務(wù)局設(shè)立全市首家金融犯罪警示教育基地，推出服務(wù)金融行業(yè)發(fā)展的檢察保護“十條舉措”，為金融監(jiān)管機構(gòu)和金融機構(gòu)防范風(fēng)險提供檢察服務(wù)。
目前，成渝金融檢察官辦公室由重慶市檢察院、重慶五分院、兩江地區(qū)檢察院組成專業(yè)團隊，配置了7名員額檢察官，5名檢察官助理，一半以上為研究生以上學(xué)歷，其中博士研究生1名，具備金融相關(guān)專業(yè)人員3名。
“我們計劃再引進一批金融、司法等方面的專業(yè)人才，雖然是‘摸著石頭過河’，但相關(guān)創(chuàng)新機制舉措的出臺，使我們更有信心做好接下來的工作。”蔣文軍告訴《法治日報》記者，該院將繼續(xù)在金融領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法司法、大要案聯(lián)合會商、法律政策統(tǒng)一適用等方面加強溝通協(xié)作，蹚出一條跨省域監(jiān)督的創(chuàng)新路、示范路。
漫畫/高岳（董凡超）
0人贊
+1
