中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息

（2023年第19次自律處分會(huì)議審議決定）

　　天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“天津信唐”）作為經(jīng)紀(jì)商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

　　天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)人員陳力、蔣鑫在“21云南債33”交易的撮合過程中，背離誠實(shí)守信、公平公正的基本原則，利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息優(yōu)勢(shì)，有意編造虛假報(bào)價(jià)信息和虛假交易對(duì)手，故意制造買賣價(jià)差并安排特定賬戶賺取不當(dāng)交易利益，損害了其經(jīng)紀(jì)客戶的正當(dāng)利益。天津信唐未能防范上述行為發(fā)生，對(duì)人員監(jiān)督管理不到位。

　　根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)天津信唐予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的內(nèi)部控制及從業(yè)人員管理問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)直接責(zé)任人員陳力、蔣鑫予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定不適當(dāng)人選2年。

貨幣經(jīng)紀(jì)人員嚴(yán)重違規(guī)被認(rèn)定不適當(dāng)人選

日前，交易商協(xié)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“天津信唐”）經(jīng)紀(jì)人員在交易撮合過程中，利用信息優(yōu)勢(shì)，有意向經(jīng)紀(jì)客戶編造虛假報(bào)價(jià)信息以制造價(jià)差，同時(shí)虛構(gòu)交易對(duì)手，安排特定賬戶介入交易鏈條賺取價(jià)差收益。涉事經(jīng)紀(jì)人員的行為損害了經(jīng)紀(jì)客戶的利益，嚴(yán)重背離經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本原則，違反相關(guān)自律規(guī)定要求。經(jīng)自律處分會(huì)議審議決定，對(duì)天津信唐予以警告、責(zé)令整改的自律處分，對(duì)涉事兩名經(jīng)紀(jì)人員予以嚴(yán)重警告、認(rèn)定不適當(dāng)人選2年的自律處分。

　　案件反映出，部分貨幣經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)操守欠缺，貨幣經(jīng)紀(jì)行業(yè)整體規(guī)范水平有待提升。近年來，交易商協(xié)會(huì)修訂發(fā)布了《銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引》，并在交易即時(shí)通訊工具使用、貨幣經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)及數(shù)據(jù)展示等方面制定發(fā)布了相關(guān)規(guī)范。各貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

　　下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。