洪艷蓉
法學(xué)教授
北京大學(xué)法院院
作者：李偉
發(fā)布時間：2021-12-31 19:51:47
為指控行為人構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，公訴機(jī)關(guān)一般會出示犯罪嫌疑人供述和辯解、證據(jù)，證人證言、知情人證言、書證、物證、鑒定意見、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)，對這些證據(jù)辯方應(yīng)當(dāng)如何審查呢？本文作簡單探討。
證據(jù)一： 犯罪嫌疑人供述和辯解。這類證據(jù)必然含有：
1. 犯罪嫌疑人基本情況。
辯方應(yīng)從該證據(jù)內(nèi)容中核實(shí)行為人的年齡，是否為黨員等基本信息，因?yàn)槟挲g與刑事責(zé)任能力密切相關(guān)，而如果為黨員則涉及黨紀(jì)如何處理問題。
2.犯罪客觀方面。
（1）在嫌疑人供述和辯解中，必然會有嫌疑人在其所在單位的職務(wù)范圍、職責(zé)內(nèi)容及與該職務(wù)、職責(zé)有關(guān)的制度。嫌疑人的職務(wù)范圍，職責(zé)內(nèi)容決定是嫌疑人在收取他人財物是是否利用了職務(wù)便利，如果其職權(quán)范圍與公訴人指控的受賄內(nèi)容無關(guān)，則嫌疑人收受財物可能只是一般人情往來，而不是權(quán)錢交易。
（2）在嫌疑人供述和辯解中也會涉及收受賄賂的時間、地點(diǎn)、次數(shù)、在場人，是事前收受還是事后收受等。收受賄賂的時間，地點(diǎn)是否清楚，與其他證人，特別是與行賄人的陳述是否一致，是否存在矛盾，直接反映控方指控的事實(shí)的真實(shí)性。
（3）在嫌疑人供述中，還要審查受賄賄賂時與行賄人交談或溝通的具體內(nèi)容，行賄人在行賄時提出或暗示過的要求，犯罪嫌疑人對所提要求的表示，是拒絕還是積極承諾，還是默認(rèn)，這些材料對于行為人定罪以及量刑輕重都有影響。如果是通過家人或他人收受賄賂的，還要審查家屬或他人告訴或有無告訴犯罪嫌疑人收受賄賂的時間、地點(diǎn)及告訴的具體內(nèi)容，特別是有無告知具體的請托事項(xiàng)。
（4）需要審查案卷材料中有無顯示受賄的手段，是受賄人主動索賄還是被動接受財物，接受賄賂的方式是怎樣的，是一般意義的賄賂；還是“借用”、“租用”；還是以回扣、手續(xù)費(fèi)等名義的變相賄賂、收受賄賂的途徑是自己收受還是通過家人或指定的人收受。
（5）需要審查收受賄賂的種類，包括收取的是財物，包括貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等；還是財產(chǎn)性利益：有價證券、存折、票據(jù)、股份、股票等。審查案卷材料證據(jù)中有無賄賂物品的數(shù)量、特征、包裝、價值。
如果收受的賄賂系貨幣的，是現(xiàn)金收受還是通過轉(zhuǎn)賬（具體是哪個賬號）收受。通過以上事項(xiàng)的審查可以查明指控賄賂事實(shí)的是否能夠被印證。
（6）還要審查行賄人請托事項(xiàng)的具體內(nèi)容，實(shí)踐中在商業(yè)賄賂中經(jīng)常出現(xiàn)請托推銷產(chǎn)品，購買物資，聯(lián)系業(yè)務(wù)等，再審查請托事項(xiàng)的性質(zhì)是屬于正當(dāng)利益還是不正當(dāng)利益，是正常業(yè)務(wù)介紹還是利用職務(wù)便利以權(quán)謀私。
（7）審查犯罪嫌疑人利用手中的職務(wù)便利幫助行賄人實(shí)現(xiàn)請托事項(xiàng)的具體手段，特別是如何利用主管、管理、經(jīng)手的職務(wù)便利，實(shí)現(xiàn)請托事項(xiàng)的經(jīng)過、結(jié)果如何以及手中職務(wù)便利的作用大小等。
（8）審查犯罪嫌疑人收受賄賂的用途、去向。是用于消費(fèi)享樂還是其他用途。是否存在正當(dāng)合理用途，例如用于救治疾病，用于公益建設(shè)等，這些可以作為酌定量刑情節(jié)予以參考。
3. 審查犯罪主觀方面的證據(jù)。
（1）審查犯罪時的主觀狀態(tài)。又可以分為兩種，包括索賄型受賄：利用職務(wù)便利索取賄賂的故意；以及收受型受賄：利用職務(wù)便利為他人謀取利益的故意，即權(quán)錢交易的故意。
（2）審查犯罪原因及犯罪動機(jī)（是債務(wù)纏身還是貪慕虛榮，抑或是追逐享樂等）。
4. 審查共同犯罪情況的證據(jù)。
犯意的提起、策劃、聯(lián)絡(luò)、分工、實(shí)施等情況。是誰提起的犯意，誰策劃，如何聯(lián)絡(luò)，如何分工，具體實(shí)施情況等。
5. 審查影響定罪量刑的材料。
包括犯罪嫌疑人對有罪無罪，法定、酌定加重、從重、減輕、從輕情節(jié)內(nèi)容的供述與辯解。
證據(jù)二：證人證言
在賄賂案件中除了嫌疑人自己的供述和辯解之外，行賄人的證言也是一類重要的言辭證據(jù)。
辯護(hù)律師在審查行賄人證言時，除審查能否以嫌疑人供述相互印證外，還應(yīng)當(dāng)著重審查以下事實(shí)的真實(shí)性以及判斷是否有旁證予以印證。
首先，要審查行賄人的自然情況，包括年齡，名族，是否黨員等，與犯罪嫌疑人的個人關(guān)系，是之前相識，是同學(xué)，同事、合作伙伴還是只有業(yè)務(wù)合作。最核心是要審查行賄過程中與犯罪嫌疑人的工作關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)系。
其次，審查行賄人的證言提及的行賄的時間、地點(diǎn)、次數(shù)、每次的數(shù)額、在場人、具體經(jīng)過，及行賄人與接收賄賂的人交流或溝通的內(nèi)容。行賄人的表述是否符合常理，表述的情節(jié)是否具有親身經(jīng)歷性。
再次，審查行賄人陳述行賄的原因、目的。行賄人有請托事項(xiàng)的，審查該請托事項(xiàng)的具體內(nèi)容，是推銷產(chǎn)品或購買物資還是聯(lián)系業(yè)務(wù)，抑或是其他。審查請托事項(xiàng)的性質(zhì)是屬于正當(dāng)利益還是不正當(dāng)利益。
第四、審查行賄人陳述行賄的手段，是主動行賄還是被索賄？行賄的方式是一般意義的賄賂還是以“借用”、“租用”，或以回扣、手續(xù)費(fèi)等名義的變相賄賂。
第五、審查賄賂的種類，是財物（貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等）還是財產(chǎn)性利益（有價證券、存折、票據(jù)、股份、股票等）？審查具體賄賂數(shù)量、特征、包裝及價值等。是否與嫌疑人供述相互印證。
第六、核實(shí)行賄人陳述的接收賄賂的對象，是犯罪嫌疑人本人；還是犯罪嫌疑人親屬或是犯罪嫌疑人指定的人。以貨幣行賄的，是現(xiàn)金行賄還是通過轉(zhuǎn)賬（具體賬號）行賄。
第七，審查行賄人證言中行賄人是否提及行賄行為是否有其他知情人，知情人的情況及知情的原因和經(jīng)過。如果有，在案證據(jù)中是否有相關(guān)知情人的證人證言。
第八，審查通過行賄謀取利益的情況。是否通過行賄獲得其目的。
證據(jù)三：知情人證言。
對該部分證據(jù)，辯護(hù)律師應(yīng)當(dāng)審查知情人與行、受賄人的關(guān)系。對受賄人職權(quán)范圍、行賄人職業(yè)和受賄人職權(quán)關(guān)系的知曉情況。審查知情人陳述的收受的時間、地點(diǎn)、具體經(jīng)過，及行賄人與接收賄賂的人交流或溝通的內(nèi)容。犯罪嫌疑人具體為行賄人謀取利益的經(jīng)過和內(nèi)容。知情人是否知曉犯罪嫌疑人處置賄賂的情況。
如果涉及共同犯罪的，知情人是否知曉犯意的提起、策劃、聯(lián)絡(luò)、分工、實(shí)施、分贓等情況，有無其他旁證予以印證。
證據(jù)四：物證
審查完言辭證據(jù)后，接下來就是審查物證。物證包括涉案財物或財產(chǎn)性利益、包裝及照片。包括：貨幣、金銀首飾、名貴字畫、房屋、汽車、家用電器等。有價證券、存折、票據(jù)、股份、股票等。還要審查在案中是否存在犯罪嫌疑人用受賄的貨幣購買的物品及照片。物證的取得、扣押、固定、封裝程序是否合法。
證據(jù)五：書證
在商業(yè)賄賂案件中，核心書證就是有關(guān)犯罪嫌疑人職責(zé)范圍的書證，包括：任職文件、任職委托書等。
還要審查案卷材料中是否存在證明犯罪嫌疑人利用職務(wù)便利，為行賄人謀取利益書證。包括：（1）有關(guān)文件、記錄、批示。（2）有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動、金融活動的合同、協(xié)議、資金往來票據(jù)和財務(wù)憑證等。
案卷中其他可能存在的書證。包括：（1）犯罪嫌疑人或行賄人收受賄賂或行賄的書信、日記。（2）證明犯罪嫌疑人與行賄人經(jīng)濟(jì)往來、受賄數(shù)額的合同、單據(jù)、賬簿、發(fā)票等。（3）犯罪嫌疑人銀行賬戶的資金進(jìn)出記錄。（4）行賄人為單位的，行賄人的工商注冊資料，經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營范圍的文件，及相關(guān)財務(wù)資料。
證據(jù)六：鑒定意見
商業(yè)賄賂案件中可能存在以下鑒定意見：1.犯罪嫌疑人、行賄人簽字筆跡、印簽的文檢鑒定。還有可能存在因受賄而導(dǎo)致國家、集體利益受到重大損失的司法會計、工程質(zhì)量鑒定。以及涉案財物的估價鑒定。對于鑒定意見的審查，要著重審查鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，檢材是否真實(shí)，鑒定程序是否合法等問題。
證據(jù)七：視聽資料、電子數(shù)據(jù)
在商業(yè)賄賂案件中可能包括以下類型的視聽資料，包括：
（1）現(xiàn)場監(jiān)控視聽資料（記載犯罪嫌疑人進(jìn)入行賄現(xiàn)場的監(jiān)控錄像資料）。
（2）相關(guān)人員通過錄音錄像設(shè)備拍攝的視聽資料（犯罪嫌疑人、知情人用手機(jī)、相機(jī)等設(shè)備拍攝的反映案件情況的資料）。
（3）審訊過程的視聽資料（對犯罪嫌疑人供述經(jīng)過的錄音、錄像資料等）。對這類視聽資料應(yīng)著重審查視聽資料取得程序是否合法，是如何獲取的，有無串改，偽造。視聽資料中顯示的內(nèi)容是否與被指控的內(nèi)容相符，有無存在其他可能的事實(shí)。
除視聽資料之外，還有電子數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)包括行賄人通過網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)等與犯罪嫌疑人或親屬或其指定的人系、溝通等形成的微信聊天記錄，或其他聊天軟件形成的聊天記錄，經(jīng)公安機(jī)關(guān)提取后形成的電子數(shù)據(jù)材料。關(guān)于這里電子數(shù)據(jù)的提取，最高法、最高檢、公安部發(fā)布了《關(guān)于電子數(shù)據(jù)收集提取判斷的規(guī)定》里面詳細(xì)規(guī)定了電子數(shù)據(jù)提取的程序和規(guī)則，如偵查機(jī)關(guān)未依程序提取，則屬于收集方法不合法的證據(jù)，不具有合法性。
證據(jù)八：其他證據(jù)材料
包括：1.自然人犯罪嫌疑人身份證據(jù)材料。2.自然人犯罪嫌疑人前科證據(jù)材料。3.犯罪嫌疑人自書、投案、自首、立功等證據(jù)材料。4. 報案材料、公安機(jī)關(guān)出警經(jīng)過、犯罪嫌疑人歸案材料等。這些證據(jù)與嫌疑人的量刑直接相關(guān)。
刑事律師辦案的核心工作在于證據(jù)審查，庭審的核心重點(diǎn)在質(zhì)證。審查控方收集、出示的證據(jù)是否合法真實(shí)，證據(jù)與證據(jù)之間能否相互印證，形成閉環(huán)，對待證事實(shí)能否形成確實(shí)充分的證據(jù)證明，是辯護(hù)律師應(yīng)有職責(zé)。
以上內(nèi)容系廣強(qiáng)律師事務(wù)所商業(yè)賄賂暨刑事合規(guī)犯罪辯護(hù)與研究中心主任李偉律師關(guān)于商業(yè)賄賂案件辯護(hù)要點(diǎn)內(nèi)容的理解和總結(jié)。筆者將繼續(xù)從事該類案件精準(zhǔn)化有效辯護(hù)的研究，以期對維護(hù)涉案人員的合法權(quán)益做出有益貢獻(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】非國家工作人員受賄罪 非國家工作人員受賄罪律師 非國家工作人員受賄罪辯護(hù)律師
0人贊
+1
