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都市快報(bào)訊　曾幾何時(shí)，上市公司大股東違規(guī)減持是一個(gè)不痛不癢的存在，減持后，大股東“自罰三杯”說一句“抱歉，下不為例”，卻給追隨他們的投資者留下了切實(shí)的損失。９月１５日晚間，Ａ股兩家頂風(fēng)作案的上市公司——東方時(shí)尚以及我樂家居遭到了證監(jiān)會(huì)從重處罰，一家上市公司董事長(zhǎng)因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪被批捕，另一家則被罰沒近５０００萬。證監(jiān)會(huì)明確表示，“下一步，將抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)?！?/span>

“駕校第一股”董事長(zhǎng)被批捕

９月１５日晚間，Ａ股上市公司突發(fā)地震。有著“駕校第一股”之稱的東方時(shí)尚發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)徐雄因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)逮捕。東方時(shí)尚稱公司已針對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做了妥善安排，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響。

同日，東方時(shí)尚還公告稱，截至９月１５日，控股股東東方時(shí)尚投資有限公司已經(jīng)通過自籌資金以二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式購回此前減持的３４０萬股份。在此之前，東方時(shí)尚控股股東東方時(shí)尚投資有限公司曾因在已知曉減持新規(guī)相關(guān)要求下，仍通過大宗交易減持公司股份，而被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的決定、上交所監(jiān)管警示決定。

公開資料顯示，東方時(shí)尚主營(yíng)業(yè)務(wù)為機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)伺嘤?xùn)和民用航空器駕駛員培訓(xùn)。公司擁有全球規(guī)模最大的新能源智慧駕培園區(qū)，開創(chuàng)了“ＶＲ＋ＡＩ＋實(shí)際道路訓(xùn)練”三位一體智慧駕駛培訓(xùn)模式，實(shí)現(xiàn)了學(xué)車全程智能化、場(chǎng)景化、標(biāo)準(zhǔn)化。公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)為徐雄（１９７２年出生），畢業(yè)于中共中央黨校函授學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)，北京大學(xué)ＥＭＢＡ，曾任京安藝校校長(zhǎng)，２００５年至今擔(dān)任東方時(shí)尚駕駛學(xué)校股份有限公司董事長(zhǎng)，東方時(shí)尚投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

今年８月２８日，東方時(shí)尚通過大宗交易方式減持公司股份３４０萬股，占公司總股本比例０．４７％。對(duì)于上市公司減持，８月２７日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的明確要求，公司存在股價(jià)破發(fā)情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。但２８日當(dāng)日，東方時(shí)尚報(bào)收６．９６元／股，經(jīng)測(cè)算存在股價(jià)破發(fā)情形。因此公司減持違反了證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

我樂家居大股東被罰沒近５０００萬

除了東方時(shí)尚之外，Ａ股上市公司我樂家居也因?yàn)檫`規(guī)減持受到了證監(jiān)會(huì)重罰。自今年８月２８日開始，我樂家居在二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)暴漲，短時(shí)間內(nèi)連拉八個(gè)漲停板引起了資本方的巨大關(guān)注。至今年９月７日，我樂家居一度沖高至１７．４６元／股，區(qū)間漲幅高達(dá)１３２％。不過，９月７日當(dāng)天在創(chuàng)下最高點(diǎn)之后，該公司股價(jià)即在最大的賣壓之前直掛跌停，一時(shí)間，關(guān)于我樂家居大股東清倉式減持的質(zhì)疑聲不絕于耳。

很快，上交所給我樂家居發(fā)了監(jiān)管函，上交所稱，根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定，上述股東作為合計(jì)持股５％以上的股東，在持股比例變動(dòng)達(dá)到５％時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后３日內(nèi)，不得再行買賣股票。公司相關(guān)股東的減持行為已涉嫌違反上述規(guī)定。

９月１５日，證監(jiān)會(huì)公告，對(duì)我樂家居大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查。經(jīng)查，２０２１年，于范易及其一致行動(dòng)人通過二級(jí)市場(chǎng)買入“我樂家居”股票達(dá)到５％時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會(huì)出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂家居”股票２２４４萬余股，占公司總股本的７．１１％。２０２３年９月５日至９月６日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)５％時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額１．０７億元，違法所得１６５３萬元。證監(jiān)會(huì)擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以３２９５萬元罰款。本次合計(jì)罰沒近５０００萬元。

根據(jù)２０２３年９月１６日披露的來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的《行政處罰事先告知書》，監(jiān)管局決定對(duì)于范易、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得１６５３．４９萬元，并處罰款３２９５萬元。其中：

（一）對(duì)于范易沒收違法所得２．５４萬元，并處罰款５萬元；

（二）對(duì)煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司沒收違法所得１１７．９１萬元，并處罰款２３０萬元；

（三）對(duì)西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司沒收違法所得４０１．１４萬元，并處罰款８００萬元；

（四）對(duì)煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司沒收違法所得１１３１．９萬元，并處罰款２２６０萬元。

對(duì)此，我樂家居稱，本次案件涉及主體是于范易及其一致行動(dòng)人，為獨(dú)立財(cái)務(wù)投資人，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

重罰違規(guī)減持者　將“活躍資本市場(chǎng)　提振投資者信心”落到實(shí)處

８月１８日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就活躍資本市場(chǎng)、　提振投資者信心答記者問》。當(dāng)被問到“近期，市場(chǎng)對(duì)大股東減持較為關(guān)注，下一步在完善減持制度、加強(qiáng)減持行為監(jiān)管方面有何考慮？”時(shí)，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“一方面，堅(jiān)決打擊違規(guī)減持行為，及時(shí)嚴(yán)肅處理超比例減持、未披露減持、規(guī)避限制減持等行為，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律措施或者限制交易等多種手段嚴(yán)懲違規(guī)主體，形成震懾，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。另一方面，密切關(guān)注市場(chǎng)反映的股東減持問題，認(rèn)真分析、深入評(píng)估，適時(shí)研究?jī)?yōu)化減持規(guī)則，進(jìn)一步規(guī)范大股東、董監(jiān)高等相關(guān)方的減持行為，增強(qiáng)制度約束力?！?/p>

８月２７日，證監(jiān)會(huì)迅速出臺(tái)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的要求：上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤(rùn)３０％的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人比照上述要求執(zhí)行；上市公司披露為無控股股東、實(shí)際控制人的，第一大股東及其實(shí)際控制人比照上述要求執(zhí)行。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場(chǎng)生態(tài)。于范易及其一致行動(dòng)人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持相關(guān)公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

該負(fù)責(zé)人表示，持股５％以上股東是上市公司的重要股東，對(duì)公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新證券法進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。證監(jiān)會(huì)希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場(chǎng)主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠(chéng)信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照證券法、公司法以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。