作者：證券時(shí)報(bào)
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發(fā)布時(shí)間：2023-03-30 20:50:37
金融風(fēng)險(xiǎn)集聚早期一般都有跡可循，比如伴隨著投訴快速增加、訴訟增多、違約增加等，但相關(guān)數(shù)據(jù)往往分散在司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門(mén)、金融基礎(chǔ)設(shè)施等部門(mén)，如果把這些數(shù)據(jù)整合起來(lái)進(jìn)行綜合分析，或能盡早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。
3月29日，我國(guó)首家金融法院——上海金融法院與十家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施坐在了一起，目的即是共建金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制。
常態(tài)化協(xié)同合力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)天，上海金融法院發(fā)布《金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)同機(jī)制》)，并召開(kāi)首次協(xié)同會(huì)議。
上海金融法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)趙紅介紹，《協(xié)同機(jī)制》由上海金融法院發(fā)起，聯(lián)合上海市承擔(dān)行政監(jiān)管、自律管理職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)推出的一項(xiàng)制度成果，是充分融合上海金融審判專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)與金融要素市場(chǎng)集聚優(yōu)勢(shì)，合力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新實(shí)踐。成員單位就與訴訟相關(guān)的金融風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題交換意見(jiàn)、協(xié)調(diào)處置，打造一系列常態(tài)化協(xié)同工作板塊，合力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，服務(wù)金融高水平發(fā)展，保障上海國(guó)際金融中心建設(shè)。
《協(xié)同機(jī)制》確立四項(xiàng)工作基本原則：一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌金融創(chuàng)新開(kāi)放與風(fēng)險(xiǎn)防范，統(tǒng)籌司法政策與監(jiān)管政策，提升金融市場(chǎng)綜合治理效能；二是堅(jiān)持協(xié)同善治，為各方開(kāi)展金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供便利和協(xié)助，共同優(yōu)化金融法治化營(yíng)商環(huán)境；三是堅(jiān)持共建共治，成員單位優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互促進(jìn)，共同提高金融法治工作水平和風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力；四是堅(jiān)持獨(dú)立履職，在分工明確、職責(zé)清晰的基礎(chǔ)上開(kāi)展協(xié)同，尊重金融監(jiān)管職能，維護(hù)金融司法權(quán)威。
協(xié)同機(jī)制明確了“五聯(lián)”重點(diǎn)工作：
一是金融市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防化解，協(xié)同做好金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)處置，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)；
二是金融司法監(jiān)管信息聯(lián)絡(luò)通報(bào)，常態(tài)化交換協(xié)同情況，定期召開(kāi)協(xié)同會(huì)議通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作，促進(jìn)信息有效聯(lián)通；
三是金融法治案例聯(lián)合研究推介，聯(lián)合成立金融法治案例研究中心，聯(lián)合評(píng)選推介金融專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域法治典型案例，發(fā)揮金融裁判規(guī)則示范引導(dǎo)作用；
四是金融法治重大問(wèn)題聯(lián)合調(diào)研，共同深化研究上海國(guó)際金融中心建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域的前沿重大金融法律問(wèn)題，為金融高水平改革開(kāi)放進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控提供智力支持；
五是金融法治高端人才聯(lián)合培養(yǎng)，聯(lián)合打造金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同專(zhuān)家?guī)?，建立人才雙向交流機(jī)制，培養(yǎng)金融法治高端復(fù)合型人才。
發(fā)布活動(dòng)上，上海金融法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)趙紅，中國(guó)人民銀行上?？偛奎h委委員、副主任孫輝，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局黨委委員、副局長(zhǎng)曹光群，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局黨委委員、副局長(zhǎng)安永勇，上海市金融工作委員會(huì)黨委委員、上海市地方金融監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師陶昌盛，上海證券交易所黨委委員、副總經(jīng)理王泊，上海期貨交易所黨委書(shū)記、理事長(zhǎng)田向陽(yáng)，中國(guó)金融期貨交易所黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)何慶文，上海票據(jù)交易所黨委委員、監(jiān)事會(huì)主席周榮芳，銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司黨委副書(shū)記、總經(jīng)理汪洪波，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理戴文桂分別代表成員單位共同簽署《協(xié)同機(jī)制》。
機(jī)制采用開(kāi)放加入制度，其它承擔(dān)金融行政監(jiān)管、自律管理職能的機(jī)構(gòu)，自愿遵守機(jī)制規(guī)則的，均可申請(qǐng)成為機(jī)制的成員單位。
首次協(xié)同會(huì)議共話(huà)金融風(fēng)險(xiǎn)防范
協(xié)同機(jī)制發(fā)布后舉行首次協(xié)同會(huì)議。陶昌盛表示，上海市地方金融監(jiān)管局將積極參與協(xié)同機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警等前瞻性研究。推動(dòng)司法審判規(guī)則與金融監(jiān)管政策有機(jī)銜接，提升金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，強(qiáng)化金融消費(fèi)者和金融投資者保護(hù)。以《金融穩(wěn)定法》《上海市深化國(guó)際金融中心建設(shè)條例》等金融法律法規(guī)及規(guī)章制定為契機(jī)，實(shí)施更具針對(duì)性的監(jiān)管執(zhí)法措施，進(jìn)一步提升地方金融監(jiān)管效能。
安永勇指出，當(dāng)前，上海資本市場(chǎng)改革發(fā)展形勢(shì)總體趨好，但對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防控須臾不可放松。上海證監(jiān)局將統(tǒng)籌發(fā)展和安全、開(kāi)放和安全，強(qiáng)化與司法、行政機(jī)關(guān)協(xié)作配合，探索完善金融規(guī)則體系，發(fā)揮科技監(jiān)管作用，以期做好金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全。
曹光群表示，金融協(xié)同機(jī)制的生命力在于執(zhí)行，下一步，成員單位應(yīng)深化協(xié)作、知行并進(jìn)，注重調(diào)查研究，強(qiáng)化信息共享，堅(jiān)持科技賦能，打通“信息孤島”，加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判處置，攜手共育金融人才，在維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益和營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化等方面拓展合作空間，提升上海國(guó)際金融中心建設(shè)新能級(jí)。
孫輝認(rèn)為，構(gòu)建金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同善治的新格局，對(duì)推動(dòng)上海建設(shè)全國(guó)金融法治的標(biāo)桿和金融司法的示范區(qū)尤為重要。一是建立高效順暢的信息互通和風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防機(jī)制。通過(guò)建立數(shù)據(jù)的采集、通報(bào)、分析和會(huì)商機(jī)制，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件的蛛絲馬跡，及時(shí)采取防范化解措施。二是充分發(fā)揮金融法治案例的示范指引作用。通過(guò)加強(qiáng)合作，把典型案例在金融系統(tǒng)中進(jìn)行廣泛的宣傳，發(fā)揮金融案例在促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)范主體行為、維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定等方面的示范引導(dǎo)作用。三是加強(qiáng)金融創(chuàng)新領(lǐng)域法治研究合作。深化在綠色金融、科創(chuàng)金融、跨境金融等領(lǐng)域的合作交流，通過(guò)合作開(kāi)展課題研究等形式，共同研判金融改革創(chuàng)新中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從制度層面保障金融創(chuàng)新發(fā)展。
趙紅表示，上海金融法院發(fā)起建立本協(xié)同機(jī)制，是對(duì)已有各項(xiàng)協(xié)同舉措的整合集成，也是對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)合力防范的深入探索，期待成員單位攜手落實(shí)機(jī)制內(nèi)容，不斷深化金融綜合治理，服務(wù)保障上海國(guó)際金融中心更高質(zhì)量建設(shè)。
證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件占比過(guò)半
會(huì)上還通報(bào)了2022年上海金融法院審判工作情況，并發(fā)布2022年上海金融法院典型案例。
2022年，上海金融法院受理各類(lèi)金融案件8715件，收案類(lèi)型涉及金融各領(lǐng)域，其中證券虛假陳述責(zé)任糾紛占比51.66%，金融借款合同糾紛占比9.21%，涉仲裁執(zhí)行類(lèi)案件占比7.78%。
記者注意到，證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件數(shù)量與類(lèi)型均呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以上海金融法院收案情況看，2018年為1259件，而到了2022年，這一數(shù)字已達(dá)到4502件。
上海金融法院表示，操縱證券交易市場(chǎng)新類(lèi)型糾紛諸多問(wèn)題有待法律進(jìn)一步明確。2022年，上海金融法院審結(jié)全國(guó)首例涉新三板交易型操縱證券交易市場(chǎng)案、全國(guó)首例主板市場(chǎng)交易型與信息型操縱混同的證券操縱侵權(quán)責(zé)任案，積極探索新三板市場(chǎng)證券操縱侵權(quán)的損失因果關(guān)系判斷標(biāo)準(zhǔn)，投資者交易損失的計(jì)算方法，實(shí)踐民事賠償優(yōu)先原則。但由于目前尚未出臺(tái)操縱證券市場(chǎng)民事賠償糾紛的相關(guān)法律規(guī)定，此類(lèi)糾紛在交易損失與操縱行為的因果關(guān)系、投資損失計(jì)算規(guī)則等方面仍存在諸多法律爭(zhēng)議。
“在對(duì)證券違法行為‘零容忍’背景下，為進(jìn)一步保障投資者的合法權(quán)益，應(yīng)對(duì)操縱證券交易市場(chǎng)民事賠償糾紛相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入研究?！?上海金融法院表示。
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