發(fā)布時間：2024-08-10 12:41:18
近日，深圳某資產(chǎn)評估房地產(chǎn)估價有限公司（以下簡稱某評估公司）及徐某因?qū)χ袊C監(jiān)會認(rèn)定其在涉及上市公司的資產(chǎn)評估項目中違反評估準(zhǔn)則、未勤勉盡責(zé)而對其作出的行政處罰不服，向北京金融法院提起行政訴訟。
2023年11月23日，中國證監(jiān)會作出行政處罰決定，認(rèn)定某評估公司在從事新疆某某公司的控股子公司股東全部權(quán)益價值評估項目中，存在違反《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》、資產(chǎn)評估相關(guān)準(zhǔn)則及指導(dǎo)意見等，未勤勉盡責(zé)，制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏行為，對某評估公司處以沒收相應(yīng)業(yè)務(wù)收入59萬余元并罰款178萬余元的行政處罰，對某評估公司的實際負責(zé)人徐某予以警告并處以100萬元罰款。
某評估公司及徐某對行政處罰決定不服，向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議。中國證監(jiān)會作出行政復(fù)議決定，維持原行政處罰決定。徐某仍不服，向北京金融法院提起本案訴訟，請求撤銷被訴處罰決定中對原告的處罰內(nèi)容，免除對原告的警告、免除或減少對原告的罰款，并撤銷被訴復(fù)議決定。
本案涉及的新疆某某公司曾因連續(xù)多年財務(wù)造假被執(zhí)行重大違法退市。中國證監(jiān)會曾針對新疆某某公司、案涉的會計師事務(wù)所均作出行政處罰決定。該案件為北京金融法院受理的首例因上市公司信息披露違法處罰資產(chǎn)評估公司的行政案件。目前，該案正在進一步審理中。
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