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對主承銷商、交易類機構(gòu)、投資人的處分頻率提高。

近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布《２０２３年上半年銀行間債券市場自律處分情況通報》（下稱《通報》）。《通報》顯示，今年上半年，交易商協(xié)會依規(guī)對３４家機構(gòu)啟動自律調(diào)查，作出自律處分６８家（人）次，涉及１６家發(fā)行人、７家主承銷商、６家交易類機構(gòu)、２家投資人、１家會計師事務(wù)所、１家ＡＢＮ發(fā)行載體管理機構(gòu)以及３５位責(zé)任人。

此外，根據(jù)《銀行間債券市場自律管理措施實施規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，針對發(fā)行人及各類中介機構(gòu)在債務(wù)融資工具存續(xù)期間的輕微違規(guī)情形，上半年交易商協(xié)會作出１３家次自律管理措施。

由此看來，今年上半年交易商協(xié)會的懲戒力度繼續(xù)從嚴(yán)，金融機構(gòu)受到處分?jǐn)?shù)量明顯增多。上半年，共有３３家各類市場機構(gòu)受到自律處分，較上年同期增加１７家。其中，金融機構(gòu)１６家，占被處分機構(gòu)數(shù)量的近一半，涉及銀行、證券公司、信托公司、保險公司等多類型機構(gòu)。

去年全年，交易商協(xié)會作出各類自律處分９９家（人）次，涉及３５家發(fā)行人和信用增進(jìn)機構(gòu)、４家主承銷商、３家會計師事務(wù)所、１家律師事務(wù)所、２家其他類型機構(gòu)和５４名直接責(zé)任人。對比來看，今年上半年，交易商協(xié)會對主承銷商、交易類機構(gòu)、投資人的處分頻率提高。

《通報》提到，近年來，交易商協(xié)會持續(xù)關(guān)注債券發(fā)行環(huán)節(jié)以及二級交易的合規(guī)性，上半年共有６家主承銷商因低價包銷、擠占投資人正常投標(biāo)等違規(guī)行為受到通報批評、警告等自律處分；７家機構(gòu)或個人因參與違規(guī)代持交易、在不同賬戶之間違規(guī)調(diào)節(jié)債券持倉等違規(guī)情形受到誡勉談話至嚴(yán)重警告的自律處分；３家機構(gòu)因參與發(fā)行“返費”、干涉發(fā)行利率被處分。

城投領(lǐng)域一直是債券發(fā)行和交易違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”，尤其在債務(wù)高壓下，部分違規(guī)行為有抬頭趨勢。去年銀行間債券市場的自律處分工作特點中，就包括嚴(yán)肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)、強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注，以及首次查處自融、二級市場利益輸送等違規(guī)等。

今年上半年，交易商協(xié)會持續(xù)關(guān)注城投企業(yè)、違約企業(yè)等主體違規(guī)行為，對８家城投企業(yè)土地資產(chǎn)不真實、發(fā)行環(huán)節(jié)“返費”、募集資金用途變更未合規(guī)披露等違規(guī)行為進(jìn)行處分。同時，繼續(xù)關(guān)注“違約背后的違規(guī)”，６家違約企業(yè)因定期報告、重大事項等信息披露違規(guī)受到處分。

下一步，交易商協(xié)會將在依規(guī)開展自律懲戒工作的同時，不斷完善自律處分工作機制，系統(tǒng)修訂《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》等基礎(chǔ)性制度，常態(tài)化實踐處分回訪機制，不斷提升自律懲戒促進(jìn)市場合規(guī)發(fā)展的成效。