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案號：（２０２０）滬７４民初１８０１號

案由：證券虛假陳述責(zé)任糾紛　

原告：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

被告：昆山美吉特?zé)舳脊芾碛邢薰尽?span style="font-family: 微軟雅黑, "Microsoft YaHei"; margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; letter-spacing: 0.578px; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司、中誠信證評數(shù)據(jù)科技有限公司、　北京市金杜律師事務(wù)所　

法院：上海金融法院

上海金融法院審結(jié)全國首例資產(chǎn)支持證券欺詐發(fā)行民事賠償案

近日，我院審結(jié)一起涉資產(chǎn)支持證券欺詐發(fā)行民事賠償案，依法判決原始權(quán)益人昆山美吉特?zé)舳脊芾碛邢薰?/span>（以下簡稱“燈都公司”）賠償原告中國郵政儲蓄銀行股份有限公司投資本息損失人民幣５．６億余元，其余四家中介機(jī)構(gòu)在各自責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

該案系全國首例資產(chǎn)支持證券欺詐責(zé)任糾紛案。

２０１６年７月２６日，原告與管理人上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司簽訂《認(rèn)購協(xié)議》，認(rèn)購《華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃》項(xiàng)下面值共計(jì)９．６７億的優(yōu)先級證券。北京市金杜律師事務(wù)所、中誠信證評數(shù)據(jù)科技有限公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰證券”）分別為案涉證券的法律顧問、評級機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問。

２０１６年１１月，案涉證券在上海證券交易所掛牌。證券到期后，原告僅獲得部分本息兌付。江蘇證監(jiān)局經(jīng)審查后對本案五被告分別作出責(zé)令改正、出具警示函的監(jiān)管措施。上海證券交易所對燈都公司作出予以公開譴責(zé)的紀(jì)律處分決定。

經(jīng)專項(xiàng)審計(jì)認(rèn)定，案涉基礎(chǔ)資產(chǎn)租賃合同系為融資而簽訂，并非真實(shí)情況。原告認(rèn)為上述五被告構(gòu)成欺詐發(fā)行且造成其巨額損失，遂訴至我院。

我院經(jīng)審理認(rèn)為，案涉基礎(chǔ)資產(chǎn)及其現(xiàn)金流嚴(yán)重虛假，燈都公司欺詐發(fā)行資產(chǎn)支持證券應(yīng)賠償原告本息損失，華泰證券故意隱瞞發(fā)行人欺詐發(fā)行事實(shí)應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。其余三家中介機(jī)構(gòu)各自對信息披露文件中虛假陳述的形成、發(fā)布存在重大過失，分別在責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。原告作出投資決策時(shí)的過失，不足以免除、減輕燈都公司、華泰證券的賠償責(zé)任，但可相應(yīng)減輕其他侵權(quán)方的賠償責(zé)任。

該案涉及在上交所發(fā)行的資產(chǎn)支持證券法律屬性、基礎(chǔ)資產(chǎn)及原始權(quán)益人雙重虛假的認(rèn)定，各中介機(jī)構(gòu)過錯(cuò)形態(tài)及相應(yīng)責(zé)任的區(qū)分，定向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者過失的考量等諸多新穎、疑難法律問題，具有一定的前瞻性和典型意義。（來源：上海金融法院投資者司法保護(hù)綜合平臺）