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銀行間債券市場

非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行注冊規(guī)則

（2008年4月15日第一屆常務理事會第二次會議審議通過，2009年2月24日第一屆常務理事會第三次會議修訂）

第一條    為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及相關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條    本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務融資工具（簡稱債務融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

第三條  中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）負責受理債務融資工具的發(fā)行注冊。

第四條  接受發(fā)行注冊不代表交易商協(xié)會對債務融資工具的投資價值及投資風險進行實質(zhì)性判斷。注冊不能免除企業(yè)及相關中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的法律責任。

第五條  債務融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發(fā)行注冊。

第六條    注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名經(jīng)濟金融理論知識豐富、熟知相關法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。

第七條  注冊專家由交易商協(xié)會會員推薦，交易商協(xié)會常務理事會審定。

第八條  交易商協(xié)會秘書處設注冊辦公室，負責注冊文件的接收、初評和安排注冊會議。

第九條    企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達注冊辦公室。注冊文件包括：

（一）債務融資工具注冊報告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議）；

（二）主承銷商推薦函及相關中介機構(gòu)承諾書；

（三）企業(yè)發(fā)行債務融資工具擬披露文件；

（四）證明企業(yè)及相關中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。

第十條    企業(yè)應在注冊報告中聲明：

（一）自愿接受交易商協(xié)會的自律管理；

（二）在債務融資工具存續(xù)期內(nèi)，自愿配合交易商協(xié)會的業(yè)務調(diào)查。

第十一條       企業(yè)全體董事或具有同等職責的人員應認真審閱并理解債務融資工具相關的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊文件中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶法律責任。

第十二條       注冊辦公室在初評過程中可建議企業(yè)解釋、補充注冊文件內(nèi)容。

第十三條       注冊辦公室可調(diào)閱相關中介機構(gòu)的工作報告、工作底稿或其他有關資料。中介機構(gòu)未能盡職而導致注冊文件不符合要求的，注冊辦公室可要求其重新開展工作。

第十四條       注冊辦公室應至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊文件送達參加注冊會議的注冊專家。

第十五條       參加會議的注冊專家由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取。如有擔任企業(yè)及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該注冊專家應回避。

第十六條       參加會議的注冊專家應對是否接受債務融資工具的發(fā)行注冊做出獨立判斷，意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種。

5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊；2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，交易商協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊；不屬于以上兩種情況的，交易商協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，企業(yè)按照注冊專家意見將注冊文件修改完善后，交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊。

第十七條       交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊的，向企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期2年；推遲接受發(fā)行注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。

第十八條       企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務融資工具。企業(yè)應在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案。

企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。

第十九條       本規(guī)則由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。

第二十條       本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。