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中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理規(guī)則

（2008年4月15日第一屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)；

2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議第一次修訂；

2015年12月11日第二屆理事會(huì)第七次會(huì)議第二次修訂；

2017年8月29日第五屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議第三次修訂）

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)中國(guó)銀行間市場(chǎng)自律管理，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，提高中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）服務(wù)水平，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《章程》）及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條  協(xié)會(huì)會(huì)員享有《章程》規(guī)定的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的會(huì)員義務(wù)。

第三條  本規(guī)則適用于協(xié)會(huì)單位會(huì)員及其相關(guān)從業(yè)人員。個(gè)人會(huì)員管理規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。

第二章  會(huì)籍管理

第四條  申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)符合《章程》規(guī)定的條件。

境外機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)特別會(huì)員。特別會(huì)員不享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)。

第五條  申請(qǐng)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：

（一）入會(huì)申請(qǐng)書(shū)；

（二）本單位章程；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、執(zhí)業(yè)許可證副本或其他法定資格文件復(fù)印件；

（四）最近一年度審計(jì)報(bào)告；

（五）會(huì)員信息備案表；

（六）協(xié)會(huì)要求的其他材料。

第六條  協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，符合條件的，向其發(fā)送會(huì)員資格證明文件。

第七條  會(huì)員設(shè)單位代表一名，代表會(huì)員在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。單位代表應(yīng)是會(huì)員的法定代表人或相關(guān)負(fù)責(zé)人。

會(huì)員更換單位代表，須及時(shí)向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告并提出符合條件的繼任人選。

第八條  會(huì)員設(shè)聯(lián)系人若干名，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)絡(luò)工作。會(huì)員更換聯(lián)系人，應(yīng)及時(shí)告知協(xié)會(huì)。

第九條  協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員資格實(shí)行年度注冊(cè)制度，對(duì)上一年度遵守協(xié)會(huì)章程、履行會(huì)員義務(wù)的會(huì)員，直接注冊(cè)其會(huì)員資格。

第十條  會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起三十日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交相關(guān)書(shū)面變更說(shuō)明：

（一）變更名稱(chēng)、注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人和主要負(fù)責(zé)人；

（三）會(huì)員合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷(xiāo)；

（四）協(xié)會(huì)或會(huì)員認(rèn)為需要書(shū)面報(bào)告的其他情形。

第十一條  會(huì)員發(fā)生下列情形的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個(gè)或兩個(gè)以上會(huì)員合并的，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會(huì)員分立成兩個(gè)或兩個(gè)以上具備入會(huì)條件的機(jī)構(gòu)的，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)須另行申請(qǐng)入會(huì)。

第十二條  會(huì)員自愿退會(huì)應(yīng)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)，協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后注銷(xiāo)其會(huì)員資格；會(huì)員資格被注銷(xiāo)的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不接受其入會(huì)申請(qǐng)，理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)特別批準(zhǔn)的除外。

在協(xié)會(huì)有存續(xù)業(yè)務(wù)的會(huì)員不得申請(qǐng)退會(huì)。

第十三條  會(huì)員應(yīng)及時(shí)、足額交納會(huì)費(fèi)。協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)按年度收取，會(huì)員交納每年年費(fèi)的截止日期為當(dāng)年3月31日。

第三章  自律管理

第十四條  協(xié)會(huì)應(yīng)教育和督促會(huì)員遵守國(guó)家法律、法規(guī)，執(zhí)行協(xié)會(huì)各項(xiàng)自律規(guī)則，有權(quán)監(jiān)督、檢查會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為。

第十五條  協(xié)會(huì)應(yīng)依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員糾紛，代表會(huì)員向主管部門(mén)、立法機(jī)關(guān)反映會(huì)員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的建議和要求。

第十六條  協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員實(shí)行分類(lèi)分級(jí)管理。

第十七條  協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)類(lèi)型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，將會(huì)員劃分為不同類(lèi)別，制定相應(yīng)的工作指引對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行分類(lèi)規(guī)范。

第十八條  協(xié)會(huì)應(yīng)建立健全會(huì)員評(píng)價(jià)體系，根據(jù)市場(chǎng)需要定期組織市場(chǎng)參與者對(duì)不同類(lèi)型的會(huì)員在銀行間市場(chǎng)的綜合表現(xiàn)進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的具體規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。

第十九條  協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)同一類(lèi)會(huì)員進(jìn)行分級(jí)管理。

協(xié)會(huì)應(yīng)制定相應(yīng)的措施，對(duì)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的會(huì)員參與銀行間市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)給予支持，對(duì)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果較差的會(huì)員參與銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的限制。相關(guān)措施由協(xié)會(huì)另行制定。

第二十條  協(xié)會(huì)應(yīng)建立會(huì)員誠(chéng)信檔案，記載協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)、處分及其他誠(chéng)信信息，并按照規(guī)定予以公開(kāi)。會(huì)員誠(chéng)信檔案管理辦法由協(xié)會(huì)另行制定。

第二十一條  對(duì)為協(xié)會(huì)和銀行間市場(chǎng)發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員及其相關(guān)從業(yè)人員，協(xié)會(huì)可視情況給予書(shū)面表?yè)P(yáng)、通報(bào)表?yè)P(yáng)、公開(kāi)表彰等形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十二條  對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律規(guī)則的會(huì)員，協(xié)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)的自律處分，并可據(jù)情并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)處分，并可據(jù)情并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)可移交有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步處理。

第二十三條  會(huì)員被取消會(huì)員資格的，協(xié)會(huì)兩年內(nèi)不接受其入會(huì)申請(qǐng)，理事會(huì)或常務(wù)理事會(huì)特別批準(zhǔn)的除外。

第四章  附則

第二十四條  本規(guī)則由協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條  本規(guī)則自公布之日起施行。原《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理規(guī)則》（協(xié)會(huì)公告〔2016〕12號(hào)發(fā)布）同時(shí)廢止。