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為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神,提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,培育中國(guó)特色金融文化,近日,金融監(jiān)管總局印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。

《辦法》共五章五十八條。主要內(nèi)容包括:

一是總則。明確《辦法》的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、相關(guān)定義和監(jiān)管主體等。

二是合規(guī)管理架構(gòu)和職責(zé)。明確合規(guī)管理架構(gòu)、合規(guī)文化培育、董事會(huì)及高級(jí)管理人員的職責(zé),首席合規(guī)官及合規(guī)官的設(shè)置與職責(zé),合規(guī)管理部門的職責(zé)與分工等事項(xiàng)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官,原則上應(yīng)當(dāng)在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能,統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。強(qiáng)化業(yè)務(wù)條線的主體責(zé)任、合規(guī)部門的管理責(zé)任和內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督責(zé)任,做到有機(jī)統(tǒng)籌、有效銜接。

三是合規(guī)管理保障。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應(yīng)保障措施。要求金融機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員,通過(guò)合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會(huì)權(quán)、知情權(quán)、調(diào)查權(quán)、詢問(wèn)權(quán)、預(yù)警提示權(quán)等履職保障。四是監(jiān)督管理與法律責(zé)任。明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施,對(duì)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員,特別是對(duì)董事、高級(jí)管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實(shí)施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé),加大懲戒力度。五是明確《辦法》施行日期及過(guò)渡期等事項(xiàng)。

下一步,金融監(jiān)管總局將持續(xù)指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)健全合規(guī)管理機(jī)制,強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)行為約束,提升合規(guī)管理質(zhì)效,在法治軌道上推動(dòng)金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。