發(fā)布時(shí)間：2024-10-26 12:03:47
中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告
證監(jiān)承諾公告〔2024〕6 號(hào)
依據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱天健所）及有關(guān)責(zé)任人員（以下 簡稱當(dāng)事人）在澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。當(dāng)事人就上述事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)依法予以受理。2024 年 10 月 23 日，中國證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行以下承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響：
一、交納承諾金
根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì) 92,611,320.80 元。
對(duì)于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期天健所與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者 7,222 戶已獲得全額賠償共計(jì) 2.88 億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當(dāng)事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。
綜上，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后 5 日內(nèi)向中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定賬戶交納承諾金共計(jì)人 民幣 92,611,320.80 元。該部分承諾金將由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國庫。
二、進(jìn)行自查整改
天健所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改， 嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后 3 個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。
施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí) 證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議 簽署生效后 3 個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面檢討報(bào)告。
根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)于 2024 年 10 月 23 日決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。如果當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾，中國證監(jiān)會(huì)將終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，并恢復(fù)對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。
中國證監(jiān)會(huì)
2024 年 10 月 25 日
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