來源：信托圈內(nèi)人
發(fā)布時間：2024-10-20 12:10:12
文章披露:
1.某市國資平臺公司原總經(jīng)理陳某，與“資金掮客”合謀，在陳某管理的國資平臺公司及下屬子公司融資過程中，通過簽訂虛假融資服務協(xié)議，虛構(gòu)所謂的“服務費”“中介費”，利用“資金掮客”和“開票機構(gòu)”套取侵吞公款，伙同他人共同貪污公款達上千萬元。
2.某市國資平臺公司中期票據(jù)發(fā)行不暢，該公司投資發(fā)展部原經(jīng)理助理徐某將自己的校友、某證券公司工作人員蔣某某推薦給公司原公司總經(jīng)理助理趙某，計劃財務部原高級融資主管顧某。對接過程中，趙某、顧某、徐某與蔣某某約定，一旦蔣某某的中期票據(jù)發(fā)行方案被采納，就給她顧問費。后該中票成功發(fā)行，蔣某某在收取顧問費后，按約定向趙某、顧某、徐某三者行賄120萬元。
上述案情與中證協(xié)此前通報的六起行賄犯罪典型案例具有相似性，如通報提及某證券公司員工劉某某在債券承銷過程中，明知并協(xié)助他人通過國家工作人員關系拿到債券份額，獲取非法利益。上述案例表現(xiàn)出，當事人與“掮客”相互勾結(jié)或者充當“掮客”獲取不當利益/非法利益；體現(xiàn)出以案為鑒，警示任何試圖通過非法手段獲取不當利益/非法利益的行為，都將面臨法律的制裁。
個別國有平臺公司管理人員與“資金掮客”等內(nèi)外勾結(jié)，虛構(gòu)交易環(huán)節(jié)串通作假，違規(guī)支付高額中介費聯(lián)手騙錢
2021年12月，常州市紀委監(jiān)委聯(lián)合常州市國資委梳理了全市國有平臺公司近年來的融資發(fā)債情況，并聯(lián)合審計部門進行分析研判，重點關注存在融資成本高、支付異常中介費等情形的融資項目，從中發(fā)現(xiàn)了一些疑點問題，隨后按照管理權(quán)限分發(fā)各轄區(qū)紀委監(jiān)委核查，挖出了一批線索，辦理了一批案件。
陳穎欣，江蘇科維控股集團有限公司原董事長，2015年6月至2017年7月任鐘樓新城投資建設有限公司（以下簡稱鐘樓新城）總經(jīng)理。收到陳穎欣的問題線索后，辦案人員對其在鐘樓新城任內(nèi)融資情況進行了梳理分析?！拔覀儼l(fā)現(xiàn)陳穎欣任內(nèi)融資十分頻繁，兩年時間里共操作了55項融資業(yè)務，其中多筆存在支付高額財務顧問費等異常情況?！背Ｖ萁?jīng)開區(qū)紀工委監(jiān)察工委第二審查調(diào)查室工作人員王會堂說。
經(jīng)查，2016年初，陳穎欣與“資金掮客”楊某某合謀，在一筆融資業(yè)務中虛設融資服務環(huán)節(jié)，虛列“財務顧問費”，共同騙取了數(shù)百萬元公款。嘗到甜頭的陳穎欣，通過自己在某商業(yè)銀行工作的朋友黃某聯(lián)系了新的“資金掮客”和“開票機構(gòu)”，以同樣的虛列手段再次騙取巨額公款。
先勾結(jié)“資金掮客”，再虛構(gòu)所謂的“服務費”“中介費”套取侵吞公款，以融資項目為掩飾的“斂財術”逐漸浮出水面。陳穎欣在鐘樓新城及其下屬子公司發(fā)展融資過程中，通過簽訂虛假融資服務協(xié)議，伙同他人共同貪污公款達上千萬元。
常州市鐘樓區(qū)紀委監(jiān)委在處理鐘樓新城融資費率過高、支付較高中介費等問題線索時，利用區(qū)紀委監(jiān)委大數(shù)據(jù)查詢研判中心對中介、顧問服務費賬單等數(shù)據(jù)進行篩查比對和關聯(lián)分析，發(fā)現(xiàn)一筆180萬元的顧問費存在疑點。
“收到這筆180萬的顧問費后，收款公司負責人第一時間從上海趕赴常州，并在常州某銀行提現(xiàn)140余萬元。當天跨市取現(xiàn)，我們判斷這背后很可能存在利益輸送問題?！辩姌菂^(qū)紀委監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室主任郭許偉說。
2018年，鐘樓新城計劃發(fā)行5億元人民幣中期票據(jù)，業(yè)務由鐘樓新城原總經(jīng)理助理趙寧分管，計劃財務部原高級融資主管顧聞斌具體負責。起初，中期票據(jù)兩次發(fā)行都不順利。當年10月，投資發(fā)展部原經(jīng)理助理徐飛將自己的校友、某證券公司工作人員蔣某某推薦給了趙寧和顧聞斌。
在對接過程中，趙寧、顧聞斌、徐飛與蔣某某約定，一旦蔣某某的中期票據(jù)發(fā)行方案被采納，就給她顧問費。而蔣某某也暗示，事成后一定不會“虧待”三人。在趙寧等人不遺余力的推動下，蔣某某的發(fā)行方案被鐘樓新城采用。2018年11月，鐘樓新城5億中票成功發(fā)行，蔣某某順利拿到180萬元顧問費。蔣某某也兌現(xiàn)承諾，將180萬元顧問費中的120萬元送給三人。
趙寧、顧聞斌、徐飛分別被判處有期徒刑一年十個月至兩年兩個月不等，并處罰金。
利益捆綁、抱團腐敗，是國有平臺公司腐敗案件的突出表現(xiàn)。“個別國有平臺公司管理人員與金融機構(gòu)、商貿(mào)公司、不法商人、‘資金掮客’等內(nèi)外勾結(jié)，或虛構(gòu)交易環(huán)節(jié)串通作假，或違規(guī)支付高額中介費聯(lián)手騙錢，形成了分工明確、‘收益’共享的腐敗利益鏈條。”
“很多實際承攬融資業(yè)務的不是中介公司的法人和高管，而是將中介公司變成‘影子公司’，化身背后操盤的‘資金掮客’。”專案組辦案人員說，專案組聯(lián)合技術部門采用大數(shù)據(jù)手段，建立“融資異常中介模型”開展篩查比對，由此找到疑似“影子公司”；再將融資平臺和可疑中介公司人員進行數(shù)據(jù)碰撞，鎖定“資金掮客”和可疑資金，挖掘出隱藏在中介公司背后的行受賄問題。
融資中介在資金方和國有平臺公司中間牽線搭橋，投入少、收益高，巨大的利益誘惑催生出一些專門“服務”國有平臺公司的中介群體。中介公司為了獲得融資資格和高額中介服務費，拉攏腐蝕國有平臺公司和資金方人員，搭起貫通平臺融資上下游的“產(chǎn)業(yè)鏈”。比如，邱雪琴等人通過提高第三方中介公司服務費比例等手段實現(xiàn)利益輸送，使集團融資成本居高不下。
國有平臺公司管理人員大多較為熟悉財務、法律、金融等專業(yè)知識，往往事前精心組織策劃，事后通過他人代持、投資理財?shù)榷喾N方式“洗錢”分贓。“陳穎欣利用其他公司、個人賬戶，以企業(yè)經(jīng)營、投資理財?shù)确绞綄②E款‘洗白’、設置‘防火墻’做風險隔斷。
0人贊
+1
