作者：IPO上市號整理
來源：IPO上市號
發(fā)布時間：2024-10-19 08:06:08
為落實中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年我會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責(zé)的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，我會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，根據(jù)問題的輕重，依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。同時，我會對43名直接責(zé)任人員及負有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、質(zhì)控部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部追責(zé)。
本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，我會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，認真落實新“國九條”等資本市場“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。
關(guān)于對中原證券股份有限公司采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的決定
中原證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個別項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務(wù)造假事項。四是原質(zhì)控部門負責(zé)人領(lǐng)取項目承攬獎同時參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不到位等。
關(guān)于對中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監(jiān)管談話措施的決定
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）在部分項目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項目風(fēng)險；對外披露招股說明書實質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負有責(zé)任。
關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在部分項目中履職盡責(zé)不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。
關(guān)于對中航證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
中航證券有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在質(zhì)控負責(zé)人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條、第三十四條、第五十七條、第六十一條等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
關(guān)于對東北證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
東北證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機制、個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第六十一條、第六十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
關(guān)于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
光大證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目質(zhì)控對項目風(fēng)險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條、第六十一條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。
關(guān)于對東方證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
東方證券承銷保薦有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在部分項目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項目質(zhì)控現(xiàn)場核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項目聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第五條、第五十四條、《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》第三條、第四條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
中國銀河證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在部分項目中未勤勉盡責(zé)；未識別出個別項目非市場化發(fā)行；個別項目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認購債券情況；個別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴；對子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項目聘請第三方中介機構(gòu)信息披露不到位等。
關(guān)于對開源證券股份有限公司采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的決定
開源證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。
關(guān)于對申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹采取出具警示函措施的決定
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，魏忠偉，秦丹：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司（以下稱西藏國策）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項目負責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司未能嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)
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