作者：岳躍
來(lái)源：文｜財(cái)新
發(fā)布時(shí)間：2024-08-22 11:44:55
據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示信息和工商資料，優(yōu)策投資實(shí)控人為自然人李曉晴，與秀實(shí)集團(tuán)無(wú)任何股權(quán)關(guān)系，長(zhǎng)安銀行的聲明證實(shí)了秀實(shí)集團(tuán)為幕后的實(shí)控人。
長(zhǎng)安銀行已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，警方已受理偵辦。圖：視覺(jué)中國(guó)
【財(cái)新網(wǎng)】長(zhǎng)安銀行8月20日針對(duì)“存款丟失”的一則聲明，讓涉事私募機(jī)構(gòu)浙江優(yōu)策投資管理有限公司（下稱“優(yōu)策投資”）隱藏的股權(quán)代持關(guān)系浮出水面。
據(jù)財(cái)新此前報(bào)道，優(yōu)策投資近日對(duì)投資者發(fā)布公告稱，“部分基金在運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)銀行未按約定提供《賬戶余額明細(xì)表》的情況”，基金暫停兌付。多位投資者稱，涉事基金投向長(zhǎng)安銀行的協(xié)議存款，規(guī)模約12.3億元，涉及約370名投資者，但協(xié)議存款簽了補(bǔ)充協(xié)議后不翼而飛，并懷疑相關(guān)資金轉(zhuǎn)移到了陜西寶雞的一家機(jī)構(gòu)，并參與了某上市公司的資本運(yùn)作。（參見(jiàn)財(cái)新我聞2024年8月16日《長(zhǎng)安銀行12億協(xié)議存款離奇失蹤 私募基金被指挪用舉牌上市公司》）
長(zhǎng)安銀行并未在聲明中直接回應(yīng)12億協(xié)議存款的下落，僅表示相關(guān)報(bào)道所稱“12.52億元存款丟失”嚴(yán)重失實(shí)，報(bào)道所用《賬戶余額明細(xì)表》的單據(jù)、印章、金額均系偽造變?cè)?，長(zhǎng)安銀行已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，警方已受理偵辦。
聲明還稱， 優(yōu)策投資的控股股東已向該行發(fā)送《致歉函》。但頗為蹊蹺的是，《致歉函》顯示，優(yōu)策投資的股東——杭州連芯投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“連芯投資”）的實(shí)控人為秀實(shí)企業(yè)管理集團(tuán)有限公司（下稱“秀實(shí)集團(tuán)”）。
根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的公示信息和工商登記資料，優(yōu)策投資股東連芯投資的實(shí)控人為自然人李曉晴，與秀實(shí)集團(tuán)無(wú)任何股權(quán)關(guān)系，秀實(shí)集團(tuán)的實(shí)控人為黃巍。
長(zhǎng)安銀行的聲明和連芯投資的《致歉函》，證實(shí)了財(cái)新此前的調(diào)查，即李曉晴為黃巍代持了私募機(jī)構(gòu)股權(quán)，財(cái)富管理銷售機(jī)構(gòu)秀實(shí)集團(tuán)實(shí)際控制著私募證券投資基金管理人優(yōu)策投資。
多位投資者對(duì)財(cái)新表示，他們都是通過(guò)秀實(shí)投資購(gòu)買(mǎi)的優(yōu)策基金，秀實(shí)投資還稱自己有西鳳酒的背景?！拔覀儺?dāng)時(shí)也查了，確實(shí)是這樣，所以才敢買(mǎi)?！?/span>一位投資者說(shuō)，“簽合同時(shí)，銷售也明確說(shuō)了會(huì)投向長(zhǎng)安銀行的寶雞分行，說(shuō)是老板在那邊有關(guān)系，銀行能給到的點(diǎn)比一般的理財(cái)要高；我們就覺(jué)得畢竟是存款嘛，應(yīng)該沒(méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)?！?/span>
秀實(shí)投資層層穿透后，曾經(jīng)的股東陜西西鳳投資背后，確實(shí)有位于寶雞的陜西西鳳酒廠集團(tuán)有限公司（曾持股51%）。黃巍作為陜西西鳳投資的總裁，也曾多次與西鳳酒時(shí)任董事長(zhǎng)秦本平共同出席活動(dòng)、考察投資項(xiàng)目。
不過(guò)，西鳳酒廠集團(tuán)已于2020年7月從西鳳投資中退出，西鳳投資也在當(dāng)時(shí)更名為陜西冠鳳實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司；經(jīng)歷股權(quán)變更后，西鳳投資完全成了黃巍的個(gè)人公司，秀實(shí)投資從那時(shí)起與西鳳酒集團(tuán)沒(méi)有任何股權(quán)上的關(guān)系。
涉事基金投資的都是長(zhǎng)安銀行寶雞金陵支行和寶雞科技支行的協(xié)議存款。有投資者對(duì)財(cái)新表示，優(yōu)策投資給出的說(shuō)法是，協(xié)議存款賬戶“在托管不知情、管理人不知情的情況下，被開(kāi)通了網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬；資金一進(jìn)來(lái)就馬上轉(zhuǎn)出去，長(zhǎng)達(dá)四年時(shí)間，進(jìn)出資金達(dá)百億元”。
8月12日，涉事支行之一的一位工作人員對(duì)財(cái)新稱，近日有不少優(yōu)策投資的投資者前來(lái)詢問(wèn)情況，“嚴(yán)格意義上講他們并不是我們的客戶，所以相關(guān)情況我們不能透露。但我可以說(shuō)，長(zhǎng)安銀行是合規(guī)經(jīng)營(yíng)，我們所有的劃款都是合法合規(guī)的”。而當(dāng)財(cái)新問(wèn)及相關(guān)協(xié)議存款賬戶為何能開(kāi)通網(wǎng)銀時(shí)，這位人士稱，“這個(gè)問(wèn)題我沒(méi)有辦法回答”。
“我們是和優(yōu)策投資簽的基金合同，是優(yōu)策投資和長(zhǎng)安銀行簽的協(xié)議存款合同，為什么現(xiàn)在長(zhǎng)安銀行要和連芯投資聯(lián)合聲明？補(bǔ)充協(xié)議到底是怎么簽的、錢(qián)最后轉(zhuǎn)到了哪里，只要這些信息一公開(kāi)就能真相大白?！笨吹介L(zhǎng)安銀行聲明后的投資者對(duì)財(cái)新說(shuō)。
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