作者：投行業(yè)務(wù)資訊
來源：投行業(yè)務(wù)資訊
發(fā)布時(shí)間：2023-02-10 11:55:07
2022年第四批首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況（2022年10月28日）
根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2021]4號(hào),以下簡稱《檢查規(guī)定》)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于2022年10月28日組織完成了對(duì)首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的抽簽工作。本批參與抽簽為2022年10月26日前受理的企業(yè),共60家,其中被抽到企業(yè)為科都電氣股份有限公司、深圳市大成精密設(shè)備股份有限公司、江蘇博濤智能熱工股份有限公司。中國證監(jiān)會(huì)將按照《檢查規(guī)定》的要求,對(duì)上述3家首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查。
發(fā)行監(jiān)管部
2022年10月28日
2023年2月6日，科都電氣股份有限申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。
科都電氣股份有限公司（“科都電氣”）是為全球尤其是歐美中高端市場(chǎng)提供電氣控制與保護(hù)產(chǎn)品的高新技術(shù)企業(yè)，專業(yè)從事電動(dòng)工具零部件及低壓電器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司主要產(chǎn)品涵蓋專用開關(guān)、控制器等電動(dòng)工具核心模塊及各類工業(yè)連接器、工控電器、配電電器、建筑電器等低壓電器產(chǎn)品。公司產(chǎn)品主要應(yīng)用于電動(dòng)工具、工業(yè)設(shè)備、配電系統(tǒng)、家用電器、休閑設(shè)備等領(lǐng)域。
控股股東、實(shí)際控制人
鄭春開、鄭龍勇、鄭曉萍、鄭曉玲直接控制公司 50.00%表決權(quán)的股份，通過樂清科發(fā)間接控制公司 24.55%表決權(quán)的股份（鄭春開系樂清科發(fā)之執(zhí)行事務(wù)合伙人），合計(jì)控制公司 74.55%表決權(quán)的股份。
公司的控股股東、實(shí)際控制人為鄭春開、鄭龍勇、鄭曉萍、鄭曉玲。其中，鄭龍勇系鄭春開之子，鄭曉萍、鄭曉玲系鄭春開之女。
募集資金用途
本次發(fā)行不超過3,666.6667萬股，占發(fā)行后總股本的比例不低于25.00%。募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將全部投資于以下項(xiàng)目：
主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的研發(fā)費(fèi)用主要包括研發(fā)人員的職工薪酬、調(diào)試費(fèi)、折舊攤銷等，研發(fā)投入情況如下：
發(fā)行人選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：最近兩年凈利潤均為正，且累計(jì)凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元。
企業(yè)關(guān)注熱點(diǎn)
下游應(yīng)用行業(yè)較為集中：公司電動(dòng)工具零部件產(chǎn)品下游為電動(dòng)工具行業(yè)。2019 年-2021 年及 2022 年1-6 月，電動(dòng)工具零部件收入占公司主營業(yè)務(wù)收入比重分別為 53.57%、63.04%、63.03%及 65.28%，為公司主要收入來源。雖然公司電動(dòng)工具零部件產(chǎn)品的客戶多為國內(nèi)外知名企業(yè)，市場(chǎng)表現(xiàn)穩(wěn)定，但受歐美央行加息、通脹水平持續(xù)攀升、地緣政治風(fēng)險(xiǎn)加劇、新冠疫情反復(fù)等不利因素影響，2022 年以來全球經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，若電動(dòng)工具行業(yè)出現(xiàn)需求低迷或增速停滯，則其核心零部件的需求量將會(huì)降低，將導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)量出現(xiàn)下滑，對(duì)公司的業(yè)績產(chǎn)生重大不利影響。
客戶集中度較高：2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月，公司向前五大客戶的銷售額合計(jì)占比分別為 41.69%、44.32%、44.86%及 46.76%，其中向第一大客戶博世集團(tuán)的銷售占比分別為 21.00%、26.90%、26.35%及 30.86%，客戶相對(duì)集中。
毛利率下滑的風(fēng)險(xiǎn)：公司 2019 年-2021 年及 2022 年 1-6 月主營業(yè)務(wù)毛利率分別為 42.19%、38.10%、33.35%及 31.21%。報(bào)告期內(nèi)，公司毛利率受到產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、銷售價(jià)格、匯率波動(dòng)、主要原材料價(jià)格及勞動(dòng)力成本等多因素的影響而有一定程度下降。
2022年11月11日,深圳市大成精密設(shè)備股份有限公司申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所決定終止對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核，距離IPO受理42天！
深圳市大成精密設(shè)備股份有限公司（“大成精密”）是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的高新技術(shù)企業(yè)，面向新能源動(dòng)力電池、儲(chǔ)能電池、數(shù)碼電池等領(lǐng)域提供專業(yè)的智能裝備及自動(dòng)化解決方案。公司主營產(chǎn)品包括應(yīng)用于鋰電池生產(chǎn)前、中段核心工序的鋰電池極片測(cè)量設(shè)備、鋰電池真空干燥設(shè)備、X-Ray 成像檢測(cè)設(shè)備等，具備高精度、高性能、高穩(wěn)定性等特點(diǎn)，可助力客戶實(shí)現(xiàn)鋰電池極片、隔膜、電芯結(jié)構(gòu)等智能化檢測(cè)和自動(dòng)化工藝處理。
公司與寧德時(shí)代、比亞迪、新能源科技（ATL）、中創(chuàng)新航、億緯鋰能、珠海冠宇、欣旺達(dá)、天合光能等下游知名電池廠商建立了長期、穩(wěn)定的合作。
控股股東、實(shí)際控制人
張孝平直接持有公司 50.53%的股份，通過新成至泰間接持有公司 2.66%的股份、通過弘毅智達(dá)間接持有公司 0.13%的股份；張孝平合計(jì)持有公司 53.32%的股份，為公司的控股股東。
公司實(shí)際控制人為張孝平與周麗新，二人為夫妻關(guān)系。截至本招股說明書簽署日，周麗新直接持有公司 21.65%的股份，與張孝平合計(jì)直接持有公司 72.18%的股份；此外，兩人通過力合成、新成至泰合計(jì)間接持有公司 3.93%股份。張孝平、周麗新直接及間接合計(jì)持有公司 76.11%的股份，對(duì)應(yīng)所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，因此為公司實(shí)際控制人。
張孝平，男，1971年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1994年7月至1999年7月，在安徽淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院任教；1999年8月至2005年12月來廣東發(fā)展，曾在深圳、東莞多家公司擔(dān)任機(jī)械研發(fā)工程師、電氣工程師、銷售經(jīng)理等職務(wù)；2006年1月至2021年11月，創(chuàng)立大成機(jī)電并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2011年10月至2021年7月，創(chuàng)立大成有限并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2021年7月至今，擔(dān)任大成精密董事長、總經(jīng)理。
周麗新，女，1971年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1996年7月至2002年7月，在安徽淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院任教；2002年8月至2015年6月，任職于深圳市鵬勞人力資源管理有限公司；2015年4月至2020年11月，擔(dān)任深圳市智達(dá)創(chuàng)鑫科技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2015年8月至2021年7月，擔(dān)任大成有限監(jiān)事；2019年3月至今，擔(dān)任匯成自動(dòng)化執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2021年7月至今，擔(dān)任大成精密董事。
募集資金主要用途
公司公開發(fā)行新股合計(jì)不超過 16,333,334 股，且占發(fā)行后總股本的比例不低于25.00%，預(yù)計(jì)融資8.6418億元，公司實(shí)際募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將全部用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目，具體投資項(xiàng)目如下所示：
主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額低于凈利潤：報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為 320.48 萬元、2,533.62萬元、-127.41 萬元以及-2,614.60 萬元，凈利潤分別為 715.98 萬元、4,196.33 萬元、6,620.98 萬元以及 1,067.37 萬元。公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額持續(xù)低于凈利潤，一方面系公司處于快速發(fā)展階段，生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)投入等方面的資金需求較大；另一方面系隨著公司與客戶合作規(guī)模擴(kuò)大、合作關(guān)系趨于穩(wěn)定，下游客戶以票據(jù)支付貨款的金額較高，各期末尚未兌付的票據(jù)余額增加、減少了當(dāng)期經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入。
截至2022年3月31日，公司歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為3.234億元，而此次IPO的擬募資額8.64億元是其凈資產(chǎn)的2.67倍，超過其2019年至2021年?duì)I收的總和，更是其2019年至2021年凈利潤總和的7.5倍！
報(bào)告期內(nèi)，公司各期主營業(yè)務(wù)收入分別為 10,781.89 萬元、23,071.31 萬元、37,895.45 萬元及 10,493.07 萬元，分產(chǎn)品構(gòu)成情況如下：
發(fā)行人選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：最近兩年凈利潤均為正，且累計(jì)凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元。
對(duì)賭協(xié)議及其他特殊安排
1、原對(duì)賭協(xié)議具體內(nèi)容
2021 年 10 月 26 日，共青城易合、無錫中元與公司、張孝平、周麗新、力合成、新成至泰共同簽署了《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。2021 年 11 月 3 日，瑞楓炎暉與公司、張孝平、周麗新、力合成、新成至泰、共青城易合、無錫中元簽署了《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。2021 年 12 月 20 日，深圳高新投、高新投福海、盛橋弘潤、松山湖科學(xué)城、慧同共制與公司、張孝平、周麗新、力合成、新成至泰、共青城易合、無錫中元、瑞楓炎暉簽署了《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。2022 年 1 月28 日，富土春暉、磊晉昶馳、常高新科技、嘉興致家與公司、張孝平、周麗新、力合成、新成至泰、共青城易合、無錫中元、瑞楓炎暉、深圳高新投、高新投福海、盛橋弘潤、松山湖科學(xué)城、慧同共制簽署了《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。上述協(xié)議約定了實(shí)際控制人股權(quán)回購的安排，以及投資人享有的反稀釋權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)、優(yōu)先出售權(quán)、清償補(bǔ)償權(quán)、重大事項(xiàng)表決權(quán)等特殊權(quán)利條款。
2、解除情況
2022 年 9 月，大成精密、張孝平、周麗新、力合成、新成至泰與共青城易合、無錫中元、瑞楓炎暉、深圳高新投、高新投福海、盛橋潤弘、松山湖科學(xué)城、慧同共制、富土春暉、磊晉昶馳、常高新科技、嘉興致家分別簽訂《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議二》，約定各項(xiàng)特殊權(quán)利條款自公司提交首次公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)并獲受理之日起均不可撤銷地徹底終止，該等終止的權(quán)利及其相應(yīng)協(xié)議條款自始無效。
實(shí)際控制人回購義務(wù)，自公司提交首次公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)并獲受理之日起終止。如公司未完成上市的，自否決之日或撤回之日起，該股權(quán)回購條款的效力即自行恢復(fù)。
存在廠房臨時(shí)無法繼續(xù)使用和緊急搬遷對(duì)公司未來業(yè)績帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)
大成智能與東莞市邁科科技有限公司分別于 2019 年 8 月 1 日、2019 年 9 月27 日、2019 年 10 月 1 日簽署了《廠房租賃合同》、《宿舍租賃合同》和《飯?zhí)米赓U合同》，于 2019 年 9 月 16 日簽署了《廠房租賃合同補(bǔ)充協(xié)議》。公司租賃上述房產(chǎn)作為子公司大成智能的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)地。
2019 年 10 月 25 日，東莞市第一人民法院受理東莞市邁科科技有限公司破產(chǎn)清算一案（案號(hào)（2019）粵 1971 破申 71 號(hào)）。根據(jù)大成智能與東莞市邁科科技有限公司管理人簽署的《租賃合同變更協(xié)議書》，對(duì)上述合同的租賃期限統(tǒng)一調(diào)整為不定期，東莞市邁科科技有限公司管理人可隨時(shí)解除合同。盡管公司已在東莞市大朗鎮(zhèn)犀牛坡村新租賃了生產(chǎn)廠房，同時(shí)也與東莞松山湖科學(xué)城投資有限公司就其名下的待租廠房簽署了租賃意向書，但仍存在邁科廠房臨時(shí)無法繼續(xù)使用和緊急搬遷對(duì)公司未來業(yè)績帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
客戶集中度較高
公司下游動(dòng)力電池、儲(chǔ)能電池及數(shù)碼電池領(lǐng)域均存在市場(chǎng)份額相對(duì)集中的行業(yè)特點(diǎn)。報(bào)告期內(nèi)，公司前五大客戶包括寧德時(shí)代、比亞迪、新能源科技、欣旺達(dá)、珠海冠宇等國內(nèi)主流鋰電池生產(chǎn)商，各期公司對(duì)前五大客戶銷售收入占營業(yè)收入的比例分別為 62.40%、65.91%、81.50%和 98.45%。報(bào)告期內(nèi)，公司向前五名客戶銷售及占比情況如下：
2020 年以來，受益于全球范圍內(nèi)新能源汽車快速普及以及儲(chǔ)能市場(chǎng)的快速興起，全球鋰電池企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張頻繁。一方面國內(nèi)鋰電池企業(yè)為國產(chǎn)鋰電池設(shè)備提供了龐大的市場(chǎng)空間，另一方面越來越多的國產(chǎn)鋰電池設(shè)備企業(yè)積極參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，開拓海外市場(chǎng)，打開了新的增長空間。根據(jù)高工鋰電數(shù)據(jù)顯示，2021年頭部鋰電設(shè)備企業(yè)巨額訂單明顯增多，其中僅上市企業(yè)公告中標(biāo)訂單便多達(dá)44 起，合計(jì)訂單金額達(dá) 215.83 億元。
國內(nèi)動(dòng)力電池出貨量仍將保持增長態(tài)勢(shì)，但增速或?qū)⒎啪?/strong>，在11月14日的高工鋰電年會(huì)上，高工鋰電董事長張小飛預(yù)計(jì)，2022年國內(nèi)動(dòng)力電池出貨量增速將由2021年的183%降至117%，2023年至2025年或?qū)⑦M(jìn)一步下降，在經(jīng)歷了持續(xù)的產(chǎn)能大擴(kuò)張后，動(dòng)力電池廠商需要另尋出路，“出?！敝饾u成為行業(yè)趨勢(shì)。目前寧德時(shí)代已與豐田、特斯拉、寶馬、戴姆勒、大眾、沃爾沃等國際車企品牌形成深度合作，獲得其多個(gè)重要項(xiàng)目的訂單；孚能科技、蜂巢能源、國軒高科等電池廠與戴姆勒、大眾等車企也建立了較為深入的合作，并取得了訂單。在此背景下，國內(nèi)鋰電池廠商“出?！辈椒ゼ涌?，陸續(xù)在全球各地布局了電池產(chǎn)線。
寧德時(shí)代首席科學(xué)家吳凱表示，新能源產(chǎn)業(yè)正在從高速發(fā)展邁向高質(zhì)量發(fā)展，綠色低碳已成為新能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，當(dāng)前鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈的降碳路徑主要有三條，分別為綠色制造低碳化、智能制造數(shù)字化及資源利用循環(huán)化。
2022年9月30日，江蘇博濤智能熱工股份有限公司（“博濤熱工”）預(yù)披露了滬市主板招股書，IPO保薦機(jī)構(gòu)為中信證券，會(huì)計(jì)師為容誠，律師為北京德和衡。
2022年10月28日，發(fā)行監(jiān)管部根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2021]4號(hào),以下簡稱《檢查規(guī)定》)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于2022年10月28日組織完成了對(duì)首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查的抽簽工作。本批參與抽簽為2022年10月26日前受理的企業(yè),共60家,其中被抽到企業(yè)為科都電氣股份有限公司、深圳市大成精密設(shè)備股份有限公司、江蘇博濤智能熱工股份有限公司。中國證監(jiān)會(huì)將按照《檢查規(guī)定》的要求,對(duì)上述3家首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查。
2022年11月22日IPO終止，僅申報(bào)53天！
博濤熱工是一家專注于工業(yè)窯爐及配套設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)，主要產(chǎn)品包括工業(yè)窯爐及配套自動(dòng)線、粉料處理設(shè)備等。公司產(chǎn)品作為粉體材料熱處理工藝的核心設(shè)備，廣泛應(yīng)用于鋰電池正極材料、電子陶瓷材料的生產(chǎn)。
博濤熱工是一家專注于工業(yè)窯爐及配套設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)，主要產(chǎn)品包括工業(yè)窯爐及配套自動(dòng)線、粉料處理設(shè)備等。公司產(chǎn)品作為粉體材料熱處理工藝的核心設(shè)備，廣泛應(yīng)用于鋰電池正極材料、電子陶瓷材料的生產(chǎn)，已獲得了江蘇省專精特新小巨人企業(yè)。
公司為諸多知名鋰電池正極材料、電子陶瓷材料生產(chǎn)商提供了完善的粉體材料熱處理解決方案，與寧德時(shí)代、湖南裕能、廈鎢新能、巴莫科技、國安盟固利、比亞迪等鋰電池正極材料廠商以及潮州三環(huán)、TDK 電子、海寧永力等電子陶瓷材料廠商締結(jié)了合作關(guān)系。
報(bào)告期內(nèi)，子公司成都博濤存在1項(xiàng)行政處罰，因成都博濤于2021年6月24日未能及時(shí)配合成都市邛崍生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法人員的監(jiān)督檢查，成都市生態(tài)環(huán)境局于2021年9月17日作出成環(huán)罰字〔2021〕QL024號(hào)《行政處罰決定書》，依據(jù)《中華人民共和國大氣污染防治法》第九十八條的規(guī)定、以及《四川省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)（2019年版）》的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)成都博濤處以罰款4.25萬元。接到處罰后，成都博濤立即對(duì)上述情形進(jìn)行整改，并及時(shí)繳納了罰款。
控股股東、實(shí)際控制人、董事
霍李均直接持有公司5,663.10萬股股份，占公司股份總數(shù)的55.20%，并擔(dān)任公司董事長、總經(jīng)理，為公司的控股股東及實(shí)際控制人。
李忠浩通過宿遷賢融間接持有公司63.09萬股股份，占公司股份總數(shù)的0.61%；李忠浩系霍李均之兄，并擔(dān)任公司董事，為霍李均之一致行動(dòng)人。
公司董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，基本情況如下：
霍李均先生，1980年1月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷。2003年6月至2004年5月期間，在蘇州匯科機(jī)電設(shè)備有限公司工作；2004年10月至2010年3月在蘇州匯興機(jī)械制造有限公司工作，期間擔(dān)任過生產(chǎn)廠長、采購部長；2010年5月至2021年11月，歷任博濤有限執(zhí)行董事、董事長兼總經(jīng)理；2021年11月至今，任公司董事長兼總經(jīng)理。
任衛(wèi)豐先生，1967年8月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷。1987年12月至1989年3月期間，擔(dān)任常熟市碧溪鎮(zhèn)自來水廠會(huì)計(jì)；1989年4月至1995年4月，擔(dān)任常熟市碧溪鎮(zhèn)運(yùn)輸公司職員；1995年5月至2017年1月期間，擔(dān)任常熟市碧溪街道聚福苑社區(qū)居委會(huì)副書記；2017年2月至2020年12月，擔(dān)任博濤有限監(jiān)事；2020年12月至2021年11月，擔(dān)任博濤有限董事；2021年11月至今，擔(dān)任公司董事。
常玉保先生，1974年5月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷。1998年7月至2001年9月期間，擔(dān)任華星會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理；2001年9月至2003年9月期間，擔(dān)任康勝啤酒飲料（蘇州）有限公司財(cái)務(wù)主管；2003年9月至2006年12月期間，擔(dān)任優(yōu)必得石油設(shè)備（蘇州）有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理；2007年1月至2007年10月期間，擔(dān)任加鋁包裝（蘇州）有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2007年10月至2010年6月期間；擔(dān)任安拓銳高新測(cè)試技術(shù)（蘇州）有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2010年7月至2020年4月期間，擔(dān)任蘇州國發(fā)創(chuàng)業(yè)投資控股有限公司副總裁；2020年6月至今，擔(dān)任蘇州乾匯智投資本管理有限公司總裁；2020年12月至2021年11月，擔(dān)任博濤有限董事；2021年11月至今，擔(dān)任公司董事。
錢昌華女士，1968年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷。1989年7月至1995年3月期間，擔(dān)任合肥市新型建筑材料有限公司會(huì)計(jì)；1995年4月至1998年3月期間，擔(dān)任珠海華電股份有限公司會(huì)計(jì)；1998年4月至2007年10月期間，擔(dān)任珠海深能洪灣電力有限公司主任會(huì)計(jì)師、監(jiān)事；2008年3月至2013年6月期間，擔(dān)任上海萊必泰數(shù)控機(jī)床股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書；2013年6月至2021年10月期間，擔(dān)任中飲巴比食品股份有限公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書；2021年11月至今，擔(dān)任公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。
李忠浩先生，1965年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，小學(xué)學(xué)歷。2006年3月至2013年3月期間，擔(dān)任上海中衡市政工程公司項(xiàng)目經(jīng)理；2013年3月至2018年2月期間，歷任博濤有限生產(chǎn)、項(xiàng)目、采購部門經(jīng)理；2018年3月至今，擔(dān)任成都博濤總經(jīng)理；2022年5月至今擔(dān)任公司供應(yīng)鏈管理中心副總監(jiān)；2021年11月起，擔(dān)任公司董事。
錢興先生，1980年11月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，初中學(xué)歷。2010年5月至2016年5月期間，擔(dān)任博濤有限外協(xié)主管；2016年6月至2021年8月期間，擔(dān)任蘇州文得昌總經(jīng)理；2021年9月至今擔(dān)任廣西博濤執(zhí)行董事兼總經(jīng)理；2022年5月至今，擔(dān)任公司供應(yīng)鏈管理中心外協(xié)部長；2021年11月起，擔(dān)任公司董事。
雖有多名財(cái)務(wù)出身董事，但公司仍存在多處內(nèi)控不規(guī)范情形
轉(zhuǎn)貸
報(bào)告期內(nèi)，公司及其控股子公司蘇州文得昌存在向貸款機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，并以受托支付方式向供應(yīng)商付款后，收款方將全部或部分款項(xiàng)轉(zhuǎn)回的情況，屬于無真實(shí)業(yè)務(wù)支持情況下的轉(zhuǎn)貸行為。
報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的轉(zhuǎn)貸情況如下：
報(bào)告期內(nèi)，公司已對(duì)轉(zhuǎn)貸行為進(jìn)行整改和規(guī)范，并逐步建立、完善相關(guān)內(nèi)部控制制度。2021年2月至今，公司未再發(fā)生新的轉(zhuǎn)貸行為。上述轉(zhuǎn)貸行為不屬于重大違法違規(guī)行為，不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
無真實(shí)交易背景的票據(jù)流轉(zhuǎn)
報(bào)告期內(nèi)，公司及其子公司華富鑫爐業(yè)、蘇州博則匯、蘇州文得昌、成都博濤存在無真實(shí)交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系票據(jù)流轉(zhuǎn)的情況：
針對(duì)上述不規(guī)范行為，公司及其控股子公司蘇州博則匯、華富鑫爐業(yè)、蘇州文得昌、成都博濤已經(jīng)積極進(jìn)行了整改。截至 2020 年末，公司已不存在上述不規(guī)范行為。
公司已主動(dòng)停止相關(guān)不規(guī)范票據(jù)行為，并建立和有效執(zhí)行了較為健全的有關(guān)票據(jù)使用的內(nèi)部控制制度。自 2021 年起，公司未再發(fā)生無真實(shí)交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系的票據(jù)流轉(zhuǎn)。
個(gè)人卡代收代付
報(bào)告期內(nèi)，公司曾通過員工控制的個(gè)人銀行卡替公司支付費(fèi)用，并同時(shí)替公司收取了部分款項(xiàng)，具體情況如下：
2019、2020 年公司通過員工的個(gè)人銀行卡代付的金額分別為 1,087.48 萬元、1,092.52 萬元，占公司同期營業(yè)成本的比例分別為 4.41%、3.73%。代付款項(xiàng)的主要用途為發(fā)放職工薪酬、支付租金、員工報(bào)銷款、備用金等。
2019、2020 年公司通過員工的個(gè)人銀行卡代收的金額分別 81.05 萬元、564.55 萬元， 占公司同期營業(yè)收入的比例分別為 0.23%、1.33%。代收的款項(xiàng)主要為代收供應(yīng)商折扣款、子公司撤資款等。
報(bào)告期內(nèi)，公司使用個(gè)人銀行卡收付款項(xiàng)，主要為便于及時(shí)支付公司運(yùn)營日常開銷。公司使用個(gè)人銀行卡收付的款項(xiàng)占同期營業(yè)收入及成本的比例較小，相關(guān)款項(xiàng)均用于公司相關(guān)的費(fèi)用支出或已回款至公司賬戶，代收與代付相關(guān)的收入、成本與費(fèi)用均已完全入賬。公司已及時(shí)完成整改，自 2021 年起，不再存在使用個(gè)人銀行卡代收代付的情況。
社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金未足額繳納
募集資金用途
本次發(fā)行不超過34,200,000股，占發(fā)行后總股本比例不低于25.00%，募集資金投資以下項(xiàng)目：
報(bào)告期存在勞務(wù)派遣用工超過 10%的情形
報(bào)告期各期末，公司勞務(wù)派遣用工人數(shù)具體情況如下：
主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
報(bào)告期內(nèi)，公司綜合毛利率分別為 30.30%、30.83%、35.28%和 25.87%，2019 年至2021 年逐年上升，2022 年 1-6 月明顯下滑，綜合毛利率存在一定波動(dòng)，主要系公司產(chǎn)品為高度定制化，毛利率主要受產(chǎn)品售價(jià)波動(dòng)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化以及原材料采購成本、直接人工、制造費(fèi)用波動(dòng)等因素影響。
客戶集中度較高：報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)前五大客戶的銷售收入金額分別為34,672.65萬元、40,295.40萬元、64,530.25萬元、45,494.24萬元，占比分別達(dá)97.93%、95.13%、96.60%和95.57%。公司客戶相對(duì)穩(wěn)定且集中度高，主要原因?yàn)椋汗井a(chǎn)品主要應(yīng)用于鋰電池正極材料領(lǐng)域，下游客戶主要為寧德時(shí)代、湖南裕能、廈鎢新能、巴莫科技、國安盟固利、比亞迪等鋰電池正極材料廠商。由于鋰電池正極材料市場(chǎng)集中度較高，且公司產(chǎn)能相對(duì)有限，優(yōu)先保障優(yōu)質(zhì)客戶的穩(wěn)定供貨，導(dǎo)致公司客戶集中度較高。
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