來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
發(fā)布時(shí)間：2023-10-05 11:27:33
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京９月２８日訊 證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局日前公布的行政處罰決定書（滬〔２０２３〕３０號(hào)）顯示，當(dāng)事人吳某帆因內(nèi)幕交易博瑞醫(yī)藥（６８８１６６．ＳＨ）股票而被證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局處罰。經(jīng)查明，吳某帆存在以下違法事實(shí)。
?。玻埃玻澳辏痹?，博瑞醫(yī)藥因新冠疫情開展抗病毒藥物瑞德西韋的仿制工作。同年２月１日博瑞醫(yī)藥成功完成瑞德西韋小試批生產(chǎn)，并于２月１１日完成瑞德西韋中試批生產(chǎn)。２０２０年２月１１日晚，博瑞醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于抗病毒藥物研發(fā)取得進(jìn)展的公告》，宣布近日成功仿制開發(fā)了瑞德西韋原料藥合成工藝技術(shù)和制劑技術(shù)，已經(jīng)批量生產(chǎn)出瑞德西韋原料藥。此后博瑞醫(yī)藥股價(jià)連續(xù)２個(gè)交易日漲停，連續(xù)３個(gè)交易日累計(jì)漲幅最高達(dá)６６％。
證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局判定，上述公告信息在公開前屬于《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于２０２０年２月１日，公開于２０２０年２月１１日。
?。玻埃玻澳辏痹?，信披網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信披公司”）和博瑞醫(yī)藥簽訂了《信披合規(guī)及資本品牌管理服務(wù)協(xié)議書》，約定由信披公司為博瑞醫(yī)藥提供信披合規(guī)等服務(wù)。邢某系信披公司實(shí)際控制人，吳某帆系信披公司顧問。
?。玻埃玻澳辏苍拢慈眨┤疳t(yī)藥董事長(zhǎng)袁某棟將博瑞醫(yī)藥仿制瑞德西韋成功的消息告知邢某；２月６日至８日期間，吳某帆在邢某向其咨詢博瑞醫(yī)藥信披事項(xiàng)過程中獲知了內(nèi)幕信息。
劉某系吳某帆配偶，“劉某”國(guó)聯(lián)證券賬戶開立于２０１２年８月７日。在內(nèi)幕信息形成后至公開前，２０２０年２月１０日，吳某帆向“劉某”證券賬戶轉(zhuǎn)入５０萬元，并于當(dāng)日控制“劉某”證券賬戶交易博瑞醫(yī)藥股票，合計(jì)買入１．２１萬股，買入成交金額４９７，１８２元。２０２０年２月１４日，吳某帆拋售“劉某”證券賬戶持有的全部博瑞醫(yī)藥股票，合計(jì)賣出成交金額７０３，８５６．８０元，扣除傭金和稅費(fèi)后盈利金額為２０５，７６６．７６元。
證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局認(rèn)為，吳某帆上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)吳某帆違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)吳某帆沒收違法所得２０５，７６６．７６元，并處以２０５，７６６．７６元罰款，合計(jì)４１１５３３．５２元。
博瑞醫(yī)藥２０２２年年報(bào)顯示，實(shí)際控制人為袁建棟，自２０１５年８月２４日至２０２４年９月２７日任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、核心技術(shù)人員。
博瑞醫(yī)藥２０２０年２月１１日晚披露的《關(guān)于抗病毒藥物研制取得進(jìn)展的公告》顯示，公司積極響應(yīng)國(guó)家抗擊新型冠狀病毒（２０１９－ｎＣｏＶ）疫情的號(hào)召，于近日成功仿制開發(fā)了瑞德西韋原料藥合成工藝技術(shù)和制劑技術(shù)。公司已經(jīng)批量生產(chǎn)出瑞德西韋原料藥，瑞德西韋制劑批量化生產(chǎn)正在進(jìn)行中。
?。玻埃玻澳辏苍拢保比?，博瑞醫(yī)藥收?qǐng)?bào)４２．８１元，漲幅６．１９％；２０２０年２月１２日，博瑞醫(yī)藥漲停，收?qǐng)?bào)５１．３７元，漲幅２０．０１％；２０２０年２月１３日，博瑞醫(yī)藥漲停，收?qǐng)?bào)６１．６４元，漲幅１９．９９％。
據(jù)博瑞醫(yī)藥上市公告書，公司股票于２０１９年１１月８日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行數(shù)量４１００．００萬股，發(fā)行價(jià)格１２．７１元／股，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）民生證券股份有限公司，保薦代表人邵航、范信龍，聯(lián)席主承銷商中信證券股份有限公司。公司發(fā)行募集資金總額５２１，１１０，０００．００元，募集資金凈額為４３９，９８４，６３８．７７元。
據(jù)公司招股書，公司擬募集資金３５，９５５．２０萬元，全部用于泰興原料藥和制劑生產(chǎn)基地（一期）項(xiàng)目。
公司發(fā)行費(fèi)用８，１１２．５４萬元，其中民生證券獲得承銷和保薦費(fèi)用６，５２５．２１萬元。
據(jù)界面新聞報(bào)道，某網(wǎng)絡(luò)股份有限公司實(shí)際控制人邢某于２０２０年２月６日用實(shí)際控制的５個(gè)證券賬戶買入博瑞醫(yī)藥股票３１萬余股，交易金額人民幣１３９２萬余元，后于２０２０年２月１０日至３月６日陸續(xù)賣出，獲利８６萬余元。２０２１年４月１３日，被告人邢某被抓獲。２０２２年７月２８日，界面新聞從上海第三中院微信公眾號(hào)獲悉，該院開庭審理并當(dāng)庭宣判被告人邢某涉嫌犯內(nèi)幕交易罪一案，以內(nèi)幕交易罪判處被告人邢某有期徒刑五年，并處罰金一百萬元。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；
?。ǘ┕痉峙涔衫蛘咴鲑Y的計(jì)劃；
?。ㄈ┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；
?。ㄎ澹┕緺I(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。┕镜亩隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
?。ㄆ撸┥鲜泄臼召?gòu)的有關(guān)方案；
?。ò耍﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書
滬〔２０２３〕３０號(hào)
當(dāng)事人：吳某帆，男，１９７Ｘ年Ｘ月出生，住址：江西省南昌市。
依據(jù)２０１４年修正《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吳某帆內(nèi)幕交易博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱博瑞醫(yī)藥或公司）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，吳某帆存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成與公開過程
２０２０年１月，因新冠疫情形勢(shì)逐漸嚴(yán)峻，博瑞醫(yī)藥開展抗病毒藥物瑞德西韋的仿制工作。同年２月１日博瑞醫(yī)藥成功完成瑞德西韋小試批生產(chǎn)，并于２月１１日完成瑞德西韋中試批生產(chǎn)。２０２０年２月１１日晚，博瑞醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于抗病毒藥物研發(fā)取得進(jìn)展的公告》，宣布近日成功仿制開發(fā)了瑞德西韋原料藥合成工藝技術(shù)和制劑技術(shù)，已經(jīng)批量生產(chǎn)出瑞德西韋原料藥。此后博瑞醫(yī)藥股價(jià)連續(xù)２個(gè)交易日漲停，連續(xù)３個(gè)交易日累計(jì)漲幅最高達(dá)６６％。
上述公告信息在公開前屬于《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于２０２０年２月１日，公開于２０２０年２月１１日。
二、吳某帆控制“劉某”賬戶內(nèi)幕交易“博瑞醫(yī)藥”股票的情況
?。ㄒ唬﹨悄撤?nèi)幕信息的情況
?。玻埃玻澳辏痹?，信披網(wǎng)絡(luò)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱信披公司）和博瑞醫(yī)藥簽訂了《信披合規(guī)及資本品牌管理服務(wù)協(xié)議書》，約定由信披公司為博瑞醫(yī)藥提供信披合規(guī)等服務(wù)。邢某系信披公司實(shí)際控制人，吳某帆系信披公司顧問。
?。玻埃玻澳辏苍拢慈?，博瑞醫(yī)藥董事長(zhǎng)袁某棟將博瑞醫(yī)藥仿制瑞德西韋成功的消息告知邢某；２月６日至８日期間，吳某帆在邢某向其咨詢博瑞醫(yī)藥信披事項(xiàng)過程中獲知了內(nèi)幕信息。
（二）吳某帆控制“劉某”證券賬戶交易“博瑞醫(yī)藥”的情況
劉某系吳某帆配偶，“劉某”國(guó)聯(lián)證券賬戶開立于２０１２年８月７日。在內(nèi)幕信息形成后至公開前，２０２０年２月１０日，吳某帆向“劉某”證券賬戶轉(zhuǎn)入５０萬元，并于當(dāng)日控制“劉某”證券賬戶交易“博瑞醫(yī)藥”股票，合計(jì)買入１．２１萬股，買入成交金額４９７，１８２元。２０２０年２月１４日，吳某帆拋售“劉某”證券賬戶持有的全部“博瑞醫(yī)藥”股票，合計(jì)賣出成交金額７０３，８５６．８０元，扣除傭金和稅費(fèi)后盈利金額為２０５，７６６．７６元。
以上事實(shí)，有相關(guān)人員的詢問筆錄、通訊聊天記錄、相關(guān)證券賬戶資料、相關(guān)銀行賬戶資料、公司的相關(guān)公告、情況說明、實(shí)驗(yàn)記錄等相關(guān)資料，證券交易所提供的盈利情況表等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
吳某帆的上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)吳某帆違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對(duì)吳某帆沒收違法所得２０５，７６６．７６元，并處以２０５，７６６．７６元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起１５日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：７１１１０１０１８９８０００００１６２，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)和我局備案（傳真：０２１－５０１２１０４２）。到期不繳納罰款的，我局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起６０日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起６個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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