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證監(jiān)會(huì)最新更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)賴(lài)登練操縱力盛運(yùn)動(dòng)（上海）體育科技股份有限公司（曾用名上海力盛賽車(chē)文化股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)力盛賽車(chē)）股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn)，２０２０年１月３日至１２月２４日期間，賴(lài)登練控制使用賬戶(hù)組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易，或者在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，操縱、影響“力盛賽車(chē)”交易價(jià)格或者交易量。

賴(lài)登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司－速贏翎巧１號(hào)私募證券投資基金”等共計(jì)７５個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）進(jìn)行交易，其控制的賬戶(hù)組虧損為５０７４５８４８．２９元。最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)賴(lài)登練操縱證券市場(chǎng)的行為，處以５００萬(wàn)元的罰款。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

操縱手法曝光

賴(lài)登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司－速贏翎巧１號(hào)私募證券投資基金”等共計(jì)７５個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。７５個(gè)證券賬戶(hù)在交易涉案股票期間存在ＩＰ、ＭＡＣ關(guān)聯(lián)，并由賴(lài)登練自認(rèn)、部分證券賬戶(hù)介紹人指認(rèn)、部分證券賬戶(hù)與賴(lài)登練有簽署協(xié)議。資金來(lái)源于賬戶(hù)配資資金及自有資金，交易由賴(lài)登練本人決策、盈虧由賴(lài)登練負(fù)責(zé)。

２０２０年１月３日至１２月２４日期間，賴(lài)登練控制使用賬戶(hù)組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易，或者在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，操縱、影響“力盛賽車(chē)”交易價(jià)格或者交易量。

操縱期間“力盛賽車(chē)”共有２３７個(gè)交易日，在該２３７個(gè)交易日內(nèi)，賴(lài)登練控制的賬戶(hù)組持股數(shù)量占“力盛賽車(chē)”流通股本比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例）日均值為１１．３５％，在１０％以上的有１４３個(gè)交易日，占總交易日的６０．３４％。２０２０年１２月１６日，賬戶(hù)組持股比例達(dá)到最高值２０．９１％。

在集中競(jìng)價(jià)交易階段，賴(lài)登練通過(guò)連續(xù)交易等方式操縱“力盛賽車(chē)”，分為“建倉(cāng)、拉抬、出貨”三個(gè)階段。

此外，操縱期間，賬戶(hù)組在１０７個(gè)交易日在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易“力盛賽車(chē)”３４０２４１３０股，在其實(shí)際控制的賬戶(hù)之間對(duì)倒交易天數(shù)占交易天數(shù)的４５．１５％，其中在其實(shí)際控制的賬戶(hù)之間對(duì)倒交易“力盛賽車(chē)”股票的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)１０％有５２個(gè)交易日，超過(guò)２０％有１５個(gè)交易日，超過(guò)３０％有６個(gè)交易日。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)計(jì)算，賴(lài)登練控制的賬戶(hù)組虧損為５０７４５８４８．２９元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，賴(lài)登練的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

陳述申辯理由不能成立

賴(lài)登練及其代理人主要提出如下三方面申辯意見(jiàn)，請(qǐng)求減輕行政處罰：

第一，賴(lài)登練主觀惡意較小，交易方式簡(jiǎn)單，未聯(lián)合他方炒作股價(jià)，未惡意“炒小、炒差、炒新”，未利用市場(chǎng)情緒進(jìn)行交易。

第二，當(dāng)事人存在應(yīng)從輕或減輕處罰的情形。一是賴(lài)登練在操縱“力盛賽車(chē)”期間產(chǎn)生的相關(guān)民事糾紛后，積極主動(dòng)與投資人和解、賠付，表現(xiàn)出彌補(bǔ)意愿和悔過(guò)態(tài)度。二是賴(lài)登練在調(diào)查期間積極配合、態(tài)度良好，對(duì)他人可能存在的違法行為提供調(diào)查線(xiàn)索。

第三，當(dāng)事人目前的經(jīng)濟(jì)能力、家庭情況難以承擔(dān)高額罰款。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為賴(lài)登練及其代理人的陳述申辯理由不能成立，理由在于：

第一，賴(lài)登練在實(shí)施操縱行為過(guò)程中，控制多個(gè)證券賬戶(hù)，動(dòng)用巨額資金，操縱行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，操縱行為情節(jié)嚴(yán)重，具有明顯操縱股價(jià)的主觀故意。

第二，對(duì)賴(lài)登練量罰適當(dāng)。一是賴(lài)登練實(shí)施操縱行為的性質(zhì)屬于行政違法行為，賴(lài)登練應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任。賴(lài)登練借用他人賬戶(hù)及配資資金而產(chǎn)生的配資關(guān)系糾紛，并對(duì)配資人進(jìn)行和解、賠付，該行為導(dǎo)致承擔(dān)的民事責(zé)任與本案涉及的操縱市場(chǎng)應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任無(wú)關(guān)。同時(shí)，積極賠付配資人的行為并未有效消除或減輕操縱“力盛賽車(chē)”帶來(lái)的股價(jià)波動(dòng)等危害后果，不屬于《行政處罰法》第三十二條應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情形。二是賴(lài)登練在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程中配合調(diào)查，也承認(rèn)了部分違法事實(shí)，對(duì)賴(lài)登練在一定程度上配合調(diào)查的情況，證監(jiān)會(huì)在量罰時(shí)已予以充分考慮，量罰適當(dāng)。

第三，賴(lài)登練操縱“力盛賽車(chē)”股價(jià)，嚴(yán)重虧損，無(wú)法承擔(dān)罰款，不影響其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的認(rèn)定。

綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)賴(lài)登練的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

最終，證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，決定對(duì)賴(lài)登練操縱證券市場(chǎng)的行為，處以５００萬(wàn)元的罰款。