發(fā)布時(shí)間：2023-05-10 17:02:09
北京市地方金融監(jiān)督管理局
關(guān)于印發(fā)《北京市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理辦法（試行）》的通知
各有關(guān)單位：
為加強(qiáng)北京市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場經(jīng)營行為，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，我局制定了《北京市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
北京市地方金融監(jiān)督管理局
２０２３年５月８日
北京市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理辦法
（試行）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)北京市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理，規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場經(jīng)營行為，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 在本市區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱區(qū)域性股權(quán)市場，是指為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場所。
本市區(qū)域性股權(quán)市場不得為注冊(cè)在本市行政區(qū)域外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或登記存管提供服務(wù)。
北京股權(quán)交易中心有限公司（以下簡稱北京股權(quán)交易中心）是經(jīng)北京市人民政府（以下簡稱市政府）通告，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）備案的全市唯一一家區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱運(yùn)營機(jī)構(gòu)），是為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的唯一合法交易場所。除北京股權(quán)交易中心之外，包括本市其他各類交易場所在內(nèi)的其他單位及個(gè)人不得組織、開展與區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
第三條 本市運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織本市區(qū)域性股權(quán)市場的活動(dòng)，對(duì)市場參與者進(jìn)行自律管理。
第四條 北京市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡稱市金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)本市區(qū)域性股權(quán)市場的日常監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置的具體工作。
第五條 市金融監(jiān)管局接受中國證監(jiān)會(huì)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局（以下簡稱北京證監(jiān)局）對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
市金融監(jiān)管局與北京證監(jiān)局建立本市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，共同做好本市區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 本市運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依法設(shè)立的法人；
（二）開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、營運(yùn)資金、專業(yè)人員；
（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)；
（四）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條 擬任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)熟悉與運(yùn)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。
第八條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)事先向市金融監(jiān)管局報(bào)送申請(qǐng)文件，并抄送北京證監(jiān)局：
（一）分立、合并；
（二）變更注冊(cè)資本；
（三）變更業(yè)務(wù)范圍；
（四）變更交易規(guī)則、交易品種；
（五）變更持股５％以上的股東，變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
市金融監(jiān)管局自受理之日起二十日內(nèi)進(jìn)行審批。運(yùn)營機(jī)構(gòu)在收到市金融監(jiān)管局批復(fù)之日起七日內(nèi)，需報(bào)北京證監(jiān)局備案。
第九條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)有下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自作出決議、決定或者法定變更事項(xiàng)發(fā)生之日起三十日內(nèi)向市金融監(jiān)管局備案并抄送北京證監(jiān)局：
（一）名稱變更；
（二）變更住所或者主要經(jīng)營場所；
（三）對(duì)外股權(quán)投資；
（四）因交易規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致的信息系統(tǒng)重大改變；
（五）與其他?。ㄊ校﹨^(qū)域性股權(quán)市場簽訂合作協(xié)議、備忘錄等；
（六）除第八條第（五）項(xiàng)規(guī)定外的其他股東發(fā)生變動(dòng)；
（七）異地展示企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)市場展示時(shí)間超過十二個(gè)月；
（八）業(yè)務(wù)操作細(xì)則；
（九）自律管理規(guī)則；
（十）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。
第十條 按照本辦法第九條規(guī)定，具備備案條件的，由市金融監(jiān)管局出具備案通知。市金融監(jiān)管局認(rèn)為備案事項(xiàng)違反相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)以書面方式反饋運(yùn)營機(jī)構(gòu)。
第十一條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)不再從事非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券以及相關(guān)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提出書面申請(qǐng)，并提交資產(chǎn)狀況證明、債權(quán)債務(wù)處置方案等相關(guān)材料，同時(shí)需抄送北京證監(jiān)局。
運(yùn)營機(jī)構(gòu)解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，并對(duì)未到期債務(wù)及相關(guān)責(zé)任承接等作出明確安排。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局提交清算報(bào)告等相關(guān)資料。
運(yùn)營機(jī)構(gòu)解散、不再從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)或者被依法宣告破產(chǎn)，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)注銷其行政許可審批文件，通報(bào)市場監(jiān)督管理部門并予以公告。
第三章 業(yè)務(wù)及經(jīng)營
第十二條企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；
（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；
（三）沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十三條企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本辦法第十二條規(guī)定的條件；
（二）債券募集說明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；
（三）本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十四條 本市區(qū)域性股權(quán)市場實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。運(yùn)營機(jī)構(gòu)及其他市場參與者向投資者提供金融產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)如實(shí)、充分提示可能影響投資者決策的信息、金融產(chǎn)品或者金融服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息，必要時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書，依法保障投資者知情、自主選擇等權(quán)益。參與本市區(qū)域性股權(quán)市場證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：
（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；
（二）證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃；
（三）社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金；
（四）依法設(shè)立且最近一年末凈資產(chǎn)不低于人民幣３００萬元的法人或者其他組織；
（五）最近一年內(nèi)擁有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣５０萬元，且具有二年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者二年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。
第十五條 本市區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)，由北京股權(quán)交易中心所屬子公司北京股權(quán)登記管理中心有限公司（以下簡稱北京股權(quán)登記管理中心）作為指定辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。北京股權(quán)登記管理中心應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一安排與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制。
在本市區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券或進(jìn)行股權(quán)融資的，應(yīng)以北京股權(quán)登記管理中心登記結(jié)算結(jié)果為準(zhǔn)，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)。發(fā)行人向相關(guān)政府部門申請(qǐng)辦理相應(yīng)變更登記或備案事項(xiàng)的，由相關(guān)政府部門依據(jù)北京股權(quán)登記管理中心出具的登記結(jié)算結(jié)果依法辦理。
第十六條運(yùn)營機(jī)構(gòu)依法自行或組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定采取有效措施，防范運(yùn)營機(jī)構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突。
第十七條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)及區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者開展交易及其他相關(guān)活動(dòng)，不得違反以下規(guī)定：
（一）未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；
（二）不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；
（三）不得采取集中競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者在本市區(qū)域性股權(quán)市場買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，在本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過２００人；不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限；
（五）證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損；
（六）法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定。
第四章 市場自律
第十八條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)及辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、賬戶管理與登記結(jié)算、中介服務(wù)及其業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置預(yù)案、突發(fā)應(yīng)急、信息披露、投資者適當(dāng)性管理、公平交易、投資者權(quán)益保護(hù)、會(huì)員管理和糾紛解決等相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、工作制度及自律管理規(guī)則。
第十九條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全爭議處理機(jī)制和投訴處理機(jī)制。完善爭議和投訴處理程序，設(shè)專人解答及時(shí)受理投訴、處理投資者反映的問題及爭議。具體投訴舉報(bào)途徑由運(yùn)營機(jī)構(gòu)發(fā)布。
第二十條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度。運(yùn)營機(jī)構(gòu)或具有相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)紀(jì)商）應(yīng)當(dāng)開立專戶，用于存放投資者資金。專戶與運(yùn)營機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)商的自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。投資者應(yīng)與運(yùn)營機(jī)構(gòu)（或經(jīng)紀(jì)商）、存管銀行簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求經(jīng)紀(jì)商向其報(bào)送存管銀行、資金存管協(xié)議、專戶資金變動(dòng)情況。
運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形或重大變故及時(shí)處理并向市金融監(jiān)管局和北京證監(jiān)局報(bào)告。
第二十一條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評(píng)估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置預(yù)案，有效防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)，向市金融監(jiān)管局和北京證監(jiān)局報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息。本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)生影響或者可能影響市場安全和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告市金融監(jiān)管局和北京證監(jiān)局。運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人的職責(zé)，主動(dòng)化解和有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
本市區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)生重大待決訴訟或者仲裁、接受刑事調(diào)查、重大負(fù)面輿情以及群體性事件等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)處置措施，并在事件發(fā)生后二十四小時(shí)內(nèi)向市金融監(jiān)管局報(bào)告，市金融監(jiān)管局應(yīng)及時(shí)向市政府報(bào)告，并在市政府領(lǐng)導(dǎo)下，會(huì)同有關(guān)單位開展風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
第五章 監(jiān)督管理
第二十三條市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、審慎、協(xié)同、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理，依法公開行政許可和行政處罰等信息。
第二十四條 市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作制度，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場實(shí)施監(jiān)督檢查，可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話等方式。
第二十五條市金融監(jiān)管局實(shí)施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：
（一）進(jìn)入運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；
（二）詢問運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；
（三）調(diào)取、查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件資料、電子數(shù)據(jù)等，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料和電子計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、電子設(shè)備等予以封存；
（四）檢查運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；
（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。
第二十六條 市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場的非現(xiàn)場監(jiān)管，不斷完善信息化監(jiān)管手段，運(yùn)用科技信息技術(shù)監(jiān)測區(qū)域性股權(quán)市場的經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況。
第二十七條市金融監(jiān)管局可以對(duì)運(yùn)營機(jī)構(gòu)的法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行監(jiān)管談話。相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求接受監(jiān)管談話，不得拒絕或者拖延，并如實(shí)回答監(jiān)管談話事項(xiàng)。
第二十八條 市金融監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者存在違法違規(guī)行為的，可采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改、出具警示函等方式依法進(jìn)行處置，要求運(yùn)營機(jī)構(gòu)限期整改，并提交整改結(jié)果報(bào)告。
第六章 法律責(zé)任
第二十九條區(qū)域性股權(quán)市場違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，按照《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》及國家相關(guān)規(guī)定予以處理。
第七章 附則
第三十條 本市區(qū)域性股權(quán)市場為注冊(cè)在本市行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司進(jìn)行股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本辦法。
第三十一條 本辦法由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法未作規(guī)定的，依照《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 本辦法自２０２３年５月１１日起施行。
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