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沈竹鶯:閱卷的繁簡(jiǎn)之道︱獲知系列之二

作者:沈竹鶯

來源:上海金融法院微信公眾號(hào)

發(fā)布時(shí)間:2023-04-26 22:59:14

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編者按

法官職業(yè)的特殊性,決定了他們必須具備深厚的法學(xué)理論功底、豐富的社會(huì)閱歷和長(zhǎng)期的審判實(shí)踐積累。上海金融法院建院以來,涌現(xiàn)出一批榮獲全國(guó)審判業(yè)務(wù)專家、全國(guó)優(yōu)秀法官、全國(guó)法院辦案標(biāo)兵、上海法院審判業(yè)務(wù)專家、上海法院辦案標(biāo)兵、上海法院審判業(yè)務(wù)骨干等榮譽(yù)稱號(hào)的優(yōu)秀法官,他們潛心思索、勠力實(shí)踐、探索真知,在獲真知中推動(dòng)理論與實(shí)踐共長(zhǎng)共榮,不斷提升金融司法裁判水平,努力成為經(jīng)得起時(shí)間和歷史檢驗(yàn)的人民法官。

旨在共同見證新時(shí)代金融司法的蓬勃發(fā)展,上海金融法院微信公眾號(hào)“融法‘金’驗(yàn)”欄目推出“獲知”專題系列,陸續(xù)推出上海金融法院資深法官們的審判經(jīng)驗(yàn)、審判方法與審判技巧。

獲什么知?知怎么獲?這里或許有您需要的那把鑰匙。

本期推送上海金融法院申訴審查與審判監(jiān)督庭副庭長(zhǎng)、研究室負(fù)責(zé)人,上海審判業(yè)務(wù)專家沈竹鶯的《閱卷的繁簡(jiǎn)之道》。

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剛開始辦案,向很多前輩求教經(jīng)驗(yàn),印象很深的一句是“案件的難易,不取決于卷宗的厚薄”,很多時(shí)候,卷宗看起來越簡(jiǎn)單,案情卻越疑難,可能證據(jù)鏈不全或法律關(guān)系不明,容易掉坑或踩雷。

我當(dāng)然也遇到過一些這樣的坑和雷,但今天聊的不是怎樣根據(jù)卷宗的繁簡(jiǎn)來選案子。大家都知道,現(xiàn)在都是電腦隨機(jī)分案,卷宗也都電子化了,法官遇到啥樣的案件,那都是緣分。

今天聊聊怎么閱卷吧。

閱卷是法官拿到案件后的第一緊要事。都說法庭是當(dāng)事人的戰(zhàn)場(chǎng),其實(shí)也是法官的戰(zhàn)場(chǎng)。庭審既是法律與實(shí)踐的無縫對(duì)接、法理與情理的碰撞交融,也是法官運(yùn)用理性智慧、尋找事實(shí)真相、捍衛(wèi)人間正道的戰(zhàn)斗主場(chǎng)。閱卷的目的,說白了就是為上戰(zhàn)場(chǎng)做準(zhǔn)備:了解案情、梳理爭(zhēng)點(diǎn)、厘定法律關(guān)系、準(zhǔn)備庭審提綱。

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戰(zhàn)場(chǎng)亦如考場(chǎng),不同的答題者有不同的審題方法。同樣,不同的法官也有不同的閱卷技巧。有的習(xí)慣整體性閱,有的習(xí)慣結(jié)構(gòu)性閱,有的習(xí)慣從頭到尾閱,有的習(xí)慣先挑重點(diǎn)閱。但對(duì)于記性不太好的我來說,這些方法都不能解決我“閱了就忘”的苦惱。

拿到案件時(shí)閱清楚了,過段時(shí)間就忘了,開庭前、討論時(shí)都還要再翻一遍,可謂閱卷破萬卷,只為重復(fù)回憶幾個(gè)“W”(who/when/where/what/why ……)

更何況金融案件的案情還都比較相似,我經(jīng)常閱著閱著就穿越了。張冠李戴的笑話鬧了幾次后,前輩們都感慨:“可以傳你技巧,卻無靈藥給你補(bǔ)腦?!?/span>

好在,我還知道一個(gè)“好記性不如爛筆頭”的錦囊,自己琢磨了一個(gè)表格式的閱卷筆記,把案件的關(guān)鍵要素寫下來,一來加深閱卷印象,二來“一案一表”避免混淆。我還立了一個(gè)“每個(gè)案卷只閱一遍”的flag。

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為了“插旗”不倒,我設(shè)計(jì)的閱卷表格越來越復(fù)雜,從審理程序、有否保全、送達(dá)情況等程序事項(xiàng),到當(dāng)事人信息、訴辯稱意見、舉質(zhì)證情況、基本事實(shí)等實(shí)體案情,再到爭(zhēng)議焦點(diǎn)、涉及法律、類案檢索、庭審發(fā)問等審理思路,最終這張閱卷筆記進(jìn)化為《案件審理日志表》。

閱卷的過程就是填表的過程,表填完了,案件也就吃透了,之后上庭也好、討論也好,基本能做到“一表在手,案情全有”。

這樣閱卷最大的問題就是費(fèi)時(shí)費(fèi)力,有時(shí)幾天才能閱完一個(gè)案件。尤其是前幾年電子檔案應(yīng)用還不普及,我常常需要大量摘抄卷宗里的內(nèi)容,增加了很多筆頭工作。特別是遇到原被告人數(shù)多、訴請(qǐng)項(xiàng)目多、證據(jù)數(shù)量多的“三多”案件,我也難免一邊抄卷宗一邊吐槽“這真是個(gè)笨辦法!”

但是,這樣閱卷也帶來了意想不到的好處,那就是倒逼著我提高邏輯思考和文字概括能力,用時(shí)間軸、關(guān)系圖等各種可視化圖形輔助記憶,用法律要件、爭(zhēng)議焦點(diǎn)和審理要點(diǎn)過濾案情,聚焦審理方向和重點(diǎn),即有待查明的事實(shí)以及需要辨析的法理。

雖然多花了一些(有時(shí)很多)時(shí)間,但我覺得花得挺值,閱卷如果能達(dá)到這樣的效果,后面設(shè)計(jì)庭審發(fā)問,撰寫討論匯報(bào)材料,甚至撰寫裁判文書,都將事半功倍。

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這樣的閱卷方法也讓我漸漸悟出辦案的繁簡(jiǎn)之道。

繁,即細(xì)節(jié)。閱卷的成敗首先在于是否關(guān)注到所有細(xì)節(jié),雖然有些細(xì)節(jié)對(duì)于法律關(guān)系的認(rèn)定或訴請(qǐng)的證成無甚作用,甚至還會(huì)混淆視聽,但也只有先做到了明察秋毫,才能抽絲剝繭,確保篩選出的信息都是關(guān)鍵要點(diǎn),過濾掉的信息都是噪音噪點(diǎn)。

簡(jiǎn),即爭(zhēng)點(diǎn)。閱卷的成敗關(guān)鍵在于能否聚焦?fàn)廃c(diǎn),要以法律要件為主線,從訴辯稱意見中歸納提煉當(dāng)事人依據(jù)的大前提,結(jié)合舉質(zhì)證情況判斷是否滿足小前提,提綱挈領(lǐng),直指問題癥結(jié)。

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以上是閱卷繁簡(jiǎn)之道的第一層含義,我把它比作工筆畫與寫意畫的筆法結(jié)合。

隨著辦案經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)閱歷不斷豐富,我逐漸悟出了閱卷繁簡(jiǎn)之道的第二層含義。

繁,就是要考慮更多因素,將案件放在其發(fā)生的時(shí)代背景和社會(huì)環(huán)境中,跳出個(gè)案看現(xiàn)象,跳出糾紛看社會(huì)痛點(diǎn),在法律邏輯和裁判邏輯之外,充分融合生活邏輯、商業(yè)邏輯、金融邏輯,讓裁判說理符合天理人情國(guó)法,實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。

簡(jiǎn),就是要凝練裁判規(guī)則,不能滿足于結(jié)案了事,也不僅僅滿足于案結(jié)事了,而是進(jìn)一步挖掘案件的規(guī)則意義和規(guī)范價(jià)值,努力辦出能為同類案件審理提供適法標(biāo)桿的經(jīng)典案例,發(fā)揮裁判規(guī)則明確法律預(yù)期、引導(dǎo)交易行為的積極作用,讓審判職能在定分止?fàn)幍幕A(chǔ)上向風(fēng)險(xiǎn)防控和訴源治理有效延展。

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閱卷繁簡(jiǎn)之道的第二層含義,在我看來是法官追求業(yè)之精純與胸懷國(guó)之大者的高度契合。

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“一案一表”教給我的閱卷繁簡(jiǎn)之道,伴我走過了十多年的法官之路。經(jīng)年累月,正是有了近百萬字的閱卷筆記,才有了我面對(duì)復(fù)雜疑難案件的從容自信。

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人物小傳

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︱沈竹鶯

現(xiàn)任上海金融法院申訴審查與審判監(jiān)督庭副庭長(zhǎng)、研究室負(fù)責(zé)人。

主審的“全國(guó)首例落實(shí)民事賠償責(zé)任優(yōu)先的證券侵權(quán)案”入選“新時(shí)代推動(dòng)法治進(jìn)程2022年度十大案件”,王某訴某財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限某支公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同糾紛案入選《最高人民法院公報(bào)》,審理和編寫的案例《貸款機(jī)構(gòu)向金融消費(fèi)者披露實(shí)際利率的義務(wù)認(rèn)定》入選2019-2020年“全國(guó)消費(fèi)維權(quán)十大典型司法案例”。參與編著了《上海金融法院審判前沿》《上海金融法院涉外、涉港澳臺(tái)金融案件審判指南》等書籍。在法學(xué)類中文核心期刊《證券法苑》上發(fā)表論文《論我國(guó)金融專業(yè)調(diào)解機(jī)制的完善》。參與撰寫了2019年上海全面依法治市調(diào)研課題《金融司法服務(wù)保障民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展問題研究》,2021上海司法智庫(kù)課題《新型助貸類借款糾紛案件法律問題研究》,2021年上海高院黨組重大課題《“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下金融司法功能的創(chuàng)新研究》等4項(xiàng)。曾榮獲得上海法院二等功2次、三等功1次,上海法院調(diào)研標(biāo)兵等,2022年被評(píng)為上海法院審判業(yè)務(wù)專家。


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