作者：謝敏
來源：時(shí)代周報(bào)
發(fā)布時(shí)間：2023-04-26 17:31:37
私募基金行業(yè)快速發(fā)展，但部分私募基金在展業(yè)過程中仍存違規(guī)行為。為此，監(jiān)管不斷加大處罰力度。
近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）集中公布紀(jì)律處分決定書，僅４月２１日一天就公布了４家私募基金公司的紀(jì)律處分決定書。其中，有三家為杭州“巨鯨系”公司，分別是杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“巨鯨資產(chǎn)”）、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“巨鯨道勝”）和杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“巨鯨財(cái)富”）。
圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
經(jīng)查，巨鯨資產(chǎn)存在四大違規(guī)行為，分別是違規(guī)從事募集行為、人員違規(guī)兼職、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立、不公平對(duì)待投資者。
巨鯨道勝和巨鯨財(cái)富存在三項(xiàng)違規(guī)行為。其中，違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職以及辦公場(chǎng)所不獨(dú)立與巨鯨資產(chǎn)一致。此外，巨鯨道勝還存在未按規(guī)定進(jìn)行信息披露行為。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)對(duì)上述三家公司進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案。暫停受理時(shí)長(zhǎng)分別為１２個(gè)月、６個(gè)月、６個(gè)月。
層層穿透股權(quán)發(fā)現(xiàn)，上述三家公司法定代表人和最大股東均為倪心剛。同時(shí)，倪心剛擔(dān)任巨鯨資產(chǎn)、巨鯨道勝總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，擔(dān)任巨鯨財(cái)富的董事兼總經(jīng)理。
４月２４日，時(shí)代周報(bào)記者撥打電話（三家公司年報(bào)披露電話號(hào)碼一致），未得到接通。
根據(jù)中基協(xié)披露的對(duì)倪心剛的紀(jì)律處分決定書，協(xié)會(huì)決定將倪心剛加入黑名單，期限為一年。
圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
此外，巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)和警告；巨鯨財(cái)富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)和警告；巨鯨資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱王康被協(xié)會(huì)公開譴責(zé)。
４月２４日，國領(lǐng)資產(chǎn)管理董事長(zhǎng)王俊告訴時(shí)代周報(bào)記者，類似于巨鯨資產(chǎn)在無基金銷售牌照的前提下，銷售基金，屬于違法經(jīng)營(yíng)，非法集資。
另一家遭處分的私募基金公司是北京竹玉資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京竹玉”）。
圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
經(jīng)查，北京竹玉存在四大違規(guī)行為，分別是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案、從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息、且已不具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件。鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，中基協(xié)決定撤銷北京玉竹管理人登記。
自２０２３年以來，截至４月２４日，中基協(xié)已公布１９份針對(duì)私募基金公司的紀(jì)律處分決定書，２９份針對(duì)私募基金從業(yè)人員的紀(jì)律處分決定書。
王俊表示，證券類的流程操作比較規(guī)范，股權(quán)類的違規(guī)較多。上述違規(guī)基金均屬于股權(quán)類的，“面對(duì)沒有備案、沒有保障的產(chǎn)品，投資者需要自己去識(shí)別、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提高辨別力。”
在不公平對(duì)待投資者方面，王俊稱，投資者可以去起訴，要求賠償損失。
４月２４日，河南澤槿律師事務(wù)所主任付建告訴時(shí)代周報(bào)記者，早前進(jìn)入私募基金行業(yè)的門檻低，違規(guī)行為屢禁不止，也是因?yàn)橐恍┧侥紮C(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)《基金法》等法律法規(guī)認(rèn)識(shí)不夠充分，合法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)導(dǎo)致的。
“披露違規(guī)行為，一方面可以起到一定的警示作用，督促私募合法合規(guī)，構(gòu)建良好的市場(chǎng)環(huán)境；另一方面也能更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展?！备督ū硎?。
今年５月１日起，新修訂的《防范和處置非法集資條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）將正式開始實(shí)施，用法治的辦法加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管。《條例》明確，非法集資是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報(bào)等方式，向不特定對(duì)象吸收資金的行為。出現(xiàn)“以發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)、募集基金、銷售保險(xiǎn)，或者以從事理財(cái)及其他資產(chǎn)管理類活動(dòng)、虛擬貨幣、融資租賃、信用合作、資金互助等名義籌集資金的”情形的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行非法集資行政調(diào)查。
王俊稱，新規(guī)后，類似于北京竹玉這種不按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案的公司，將注冊(cè)不了。
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