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報(bào)告牽頭人：周衛(wèi)青

組長：李子壩成員：陳會娜、合規(guī)老六、高雁群、斕月、馬建平、牛一手、牛穎穎、龐子博、TanYY、吳君笑、吳琛、王曉童、文雅瓊、小新、戰(zhàn)大為、張津等

目錄

一、2022 年度券商監(jiān)管處罰分析概述.........................3

（一）處罰的整體情況.................................. 3

（二）處罰呈現(xiàn)的總體特點(diǎn).............................. 6

二、2022 年度券商業(yè)務(wù)違規(guī)監(jiān)管處罰分析....................8

（一）投行業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰分析............................ 8

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰分析........................... 18

(三)資管業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰分析............................. 27

（四）自營業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰分析........................... 27

（五）發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰分析................... 37

三、2022 年度券商管理違規(guī)監(jiān)管處罰分析.................43

（一）內(nèi)部控制監(jiān)管處罰分析........................... 49

（二）執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管處罰分析........................... 73

（三）廉潔從業(yè)監(jiān)管處罰分析........................... 80

（四）投資者適當(dāng)性監(jiān)管處罰分析....................... 86

（五）反洗錢監(jiān)管處罰分析............................. 86

（六）信息隔離和利益沖突處罰案例分析................. 97

四、2022 年度券商人員違規(guī)監(jiān)管處罰分析...................108

（一)2022 年度券商人員處罰的特點(diǎn).....................108

（二）2022 年度證券從業(yè)人員處罰的對象及具體事由...... 109

報(bào)告下載：

2022年度合規(guī)小兵券商監(jiān)管處罰分析報(bào)告.pdf